為促進(jìn)本市建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工等各階段的深度融合，提高工程建設(shè)效率，深入推進(jìn)行業(yè)生產(chǎn)組織方式的轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)《上海市建筑市場管理?xiàng)l例》、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法的通知》（建市規(guī)〔2019〕12號(hào)）等文件精神，結(jié)合近年來本市建設(shè)項(xiàng)目工程總承包試點(diǎn)實(shí)踐，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委會(huì)同市相關(guān)部門制定了《上海市建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理辦法》?，F(xiàn)將有關(guān)政策制定情況說明如下：

　　一、起草背景

　　工程總承包是指工程總承包單位按照合同約定，對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工等實(shí)行全過程的承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的承包方式。為深入推進(jìn)建筑行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展， 2016年底，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部批復(fù)同意上海作為第二批試點(diǎn)城市開展工程總承包試點(diǎn)。由此，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委會(huì)同市、區(qū)相關(guān)單位陸續(xù)制定出臺(tái)了《上海市工程總承包試點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法》等一系列配套文件，對(duì)工程總承包試點(diǎn)工作進(jìn)行了制度規(guī)范和創(chuàng)新，明確了發(fā)包階段、承包人資格、再發(fā)包模式、招標(biāo)評(píng)標(biāo)規(guī)則、合同采用形式以及工程總承包單位在施工現(xiàn)場質(zhì)量安全管理的職責(zé)和責(zé)任，并積極推行工程總承包模式在試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)用。2017年至今，已有112個(gè)項(xiàng)目納入試點(diǎn)范圍，項(xiàng)目類型涵蓋新、改、擴(kuò)、建的各類房屋建筑工程、交通工程以及河道整治工程和裝飾裝修項(xiàng)目等，投資類型涵蓋政府投資、國有企業(yè)投資和社會(huì)投資等主要投資方式。通過試點(diǎn)，本市針對(duì)工程總承包全流程審批和監(jiān)管制度逐步完善，市場對(duì)工程總承包的認(rèn)同度不斷提高，企業(yè)基于工程總承包的管理模式不斷成熟，為本市全面推廣工程總承包試點(diǎn)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

　　2019年底，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部和國家發(fā)展改革委聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法的通知》，在全國推廣工程總承包模式，對(duì)工程總承包活動(dòng)作進(jìn)一步調(diào)整規(guī)范。

　　二、起草過程

　　根據(jù)國家工程總承包管理辦法的新要求，結(jié)合試點(diǎn)工作推進(jìn)情況，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委隨即組建起草小組，研究制定本市工程總承包管理辦法。

　　2020年4月至8月，就工程總承包企業(yè)的市場準(zhǔn)入、招投標(biāo)、施工圖審查、施工許可核發(fā)、質(zhì)量安全監(jiān)督、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)管理以及工程總承包聯(lián)合體組織實(shí)施要求、項(xiàng)目經(jīng)理管理人員配備等主要內(nèi)容，多次開展專題討論研究，數(shù)易其稿后形成了《管理辦法》（討論稿）。

　　2020年9月至12月，組織本市相關(guān)建設(shè)單位、勘察、設(shè)計(jì)、施工、全過程咨詢等企業(yè)代表和專家召開座談會(huì)，廣泛聽取各方對(duì)工程總承包管理辦法的意見；在此基礎(chǔ)上，修改形成了《管理辦法》（征求意見稿），正式征求市發(fā)展改革委、市交通委、市水務(wù)局、市綠化市容局、市審計(jì)局、部分區(qū)建設(shè)管理委和特定地區(qū)管委會(huì)以及相關(guān)企業(yè)意見。2021年1月，收到各方反饋意見后，修改完善形成《管理辦法》（送審稿）。

　　2021年3月8日，《管理辦法》（送審稿）經(jīng)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委主任辦公會(huì)議審議通過。

　　三、主要內(nèi)容

　　 《管理辦法》框架包括：總則、承發(fā)包管理、合同和結(jié)算、主要參建單位的責(zé)任和義務(wù)、監(jiān)督管理、附則等六個(gè)方面，共計(jì)39條。主要是按照國家管理辦法的意見對(duì)工程總承包管理要求進(jìn)行了細(xì)化和深化，并結(jié)合本市建筑市場管理實(shí)際，對(duì)部分內(nèi)容作了補(bǔ)充和調(diào)整，主要內(nèi)容如下：

　　（一）關(guān)于工程總承包發(fā)包內(nèi)容。國家管理辦法提出的工程總承包發(fā)包內(nèi)容僅包含設(shè)計(jì)、施工，結(jié)合市相關(guān)部門意見，兼顧本市勘察、設(shè)計(jì)、施工一體化招標(biāo)實(shí)際情況，《管理辦法》允許部分建設(shè)項(xiàng)目（即建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)明確的中、小型市政基礎(chǔ)設(shè)施、交通、園林綠化、水利等項(xiàng)目）可根據(jù)實(shí)際情況將勘察內(nèi)容納入工程總承包進(jìn)行發(fā)包，除此之外的項(xiàng)目與國家管理辦法要求一致?！豆芾磙k法》發(fā)布后，本市目前在招投標(biāo)管理中實(shí)施的設(shè)計(jì)、施工一體化招標(biāo)和勘察、設(shè)計(jì)、施工一體化招標(biāo)納入工程總承包進(jìn)行統(tǒng)一管理。

　　（二）關(guān)于適用范圍和適用類型。國家管理辦法適用范圍包括房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。根據(jù)《上海市建筑市場管理?xiàng)l例》等規(guī)定，結(jié)合本市試點(diǎn)工作成效，本市對(duì)適用范圍作了進(jìn)一步擴(kuò)大?！豆芾磙k法》明確，本市工程總承包適用范圍包括所有新建、改建、擴(kuò)建的建設(shè)項(xiàng)目，涵蓋房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以及交通、園林綠化、水利等項(xiàng)目；此外，建筑裝飾裝修項(xiàng)目、城市基礎(chǔ)設(shè)施維修改造項(xiàng)目，也可參照?qǐng)?zhí)行。

　?。ㄈ╆P(guān)于發(fā)包條件。試點(diǎn)階段，建設(shè)單位需向建設(shè)管理部門申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)同意后方可開展工程總承包；全面推廣后，建設(shè)單位可以結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，自行選擇采用工程總承包模式。《管理辦法》明確，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案后，方可進(jìn)行工程總承包發(fā)包，并根據(jù)項(xiàng)目的不同類型，分類明確了不同的發(fā)包要求。其中，企業(yè)投資項(xiàng)目，在核準(zhǔn)或備案后即可進(jìn)行發(fā)包；技術(shù)難度較為復(fù)雜的政府投資項(xiàng)目，需在初步設(shè)計(jì)批復(fù)后發(fā)包；建設(shè)需求明確、技術(shù)難度較為簡單的政府投資項(xiàng)目可在可行性研究批復(fù)后發(fā)包。根據(jù)《建筑法》規(guī)定，工程總承包單位必須完成工程主體結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和施工業(yè)務(wù)。

　?。ㄋ模╆P(guān)于承包人資格。根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部試點(diǎn)階段要求，工程總承包單位只需滿足設(shè)計(jì)或者施工其中一項(xiàng)資質(zhì)要求即可承接工程總承包業(yè)務(wù)。國家管理辦法發(fā)布后，對(duì)工程總承包單位的承包資格作了較大調(diào)整，規(guī)定工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備工程設(shè)計(jì)、施工雙資質(zhì)；同時(shí)，規(guī)定設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體的形式也可以承接工程總承包業(yè)務(wù)；本《管理辦法》貫徹執(zhí)行了國家管理辦法的要求，鑒于部分項(xiàng)目工程總承包發(fā)包增加了勘察內(nèi)容，《管理辦法》還補(bǔ)充明確，包含勘察業(yè)務(wù)的工程總承包項(xiàng)目，工程總承包單位還應(yīng)具有勘察資質(zhì)或者與勘察單位組成聯(lián)合體。組成聯(lián)合體的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)、復(fù)雜程度和承擔(dān)能力，合理確定牽頭單位；其中，勘察單位不得作為工程總承包牽頭單位。

　?。ㄎ澹╆P(guān)于合同形式和結(jié)算、決算審核。鞏固試點(diǎn)階段的做法，明確企業(yè)投資的工程總承包項(xiàng)目宜采用總價(jià)合同，政府投資的工程總承包項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)合理確定合同價(jià)格形式。采用總價(jià)合同的工程總承包項(xiàng)目，除招標(biāo)文件或者工程總承包合同中約定的調(diào)價(jià)原則外，合同價(jià)款一般不予調(diào)整。明確采用固定總價(jià)合同的工程總承包項(xiàng)目在計(jì)價(jià)結(jié)算和竣工決算審核時(shí)，僅對(duì)符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進(jìn)行審核，對(duì)工程總承包合同中的固定總價(jià)包干部分不再另行審核。

　?。╆P(guān)于聯(lián)合體作為承包人的責(zé)任。為有利于推進(jìn)設(shè)計(jì)、施工的深度融合，兼顧國家管理辦法要求，針對(duì)聯(lián)合體形式承接的工程總承包項(xiàng)目，本《管理辦法》重點(diǎn)對(duì)聯(lián)合體各方單位的責(zé)任提出了更為具體、更為嚴(yán)格的要求，明確聯(lián)合體牽頭單位負(fù)工程總體組織推進(jìn)責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定或者工程管理實(shí)際配置項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)、質(zhì)量、安全等關(guān)鍵崗位人員，并會(huì)同聯(lián)合體成員單位建立項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、健全工作機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)要求，全面履行聯(lián)合體協(xié)議中明確的責(zé)任和義務(wù)。聯(lián)合體牽頭單位應(yīng)同時(shí)在聯(lián)合體成員單位完成的勘察文件（可含）、設(shè)計(jì)文件、工程資料上共同簽章，施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)場管理人員實(shí)名制和作業(yè)人員實(shí)名制等管理制度實(shí)施及其配套信息系統(tǒng)操作均由聯(lián)合體牽頭單位負(fù)責(zé)。

　?。ㄆ撸╆P(guān)于業(yè)績認(rèn)定。為規(guī)范本市工程總承包業(yè)績認(rèn)定，《管理辦法》新增了業(yè)績認(rèn)定的要求，即經(jīng)合同信息報(bào)送并履約完成的工程總承包合同計(jì)入工程業(yè)績信息。其中，以設(shè)計(jì)和施工雙資質(zhì)承接的工程總承包單位，按工程總承包業(yè)績計(jì)入工程業(yè)績信息；以聯(lián)合體形式承接的工程總承包單位，聯(lián)合體牽頭單位按工程總承包業(yè)績計(jì)入工程業(yè)績信息，聯(lián)合體成員單位按其完成的勘察（可含）、設(shè)計(jì)或施工業(yè)績計(jì)入工程業(yè)績信息。

　?。ò耍╆P(guān)于施行日期。本《管理辦法》自2021年5月1日起在全市施行，有效期5年。