為認(rèn)真落實中共中央、國務(wù)院以及省委、省政府關(guān)于建立風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，有效防范和化解住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域重大風(fēng)險，我廳研究制定了《青海省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險防控體系建設(shè)指導(dǎo)意見》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施，抓好貫徹落實。
青海省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
2022年4月26日
青海省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險防控體系建設(shè)指導(dǎo)意見
為認(rèn)真落實中共中央、國務(wù)院以及省委、省政府關(guān)于建立風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財產(chǎn)安全，進(jìn)一步建立完善住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)風(fēng)險體系，制定本指導(dǎo)意見。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于防范化解重大風(fēng)險一系列批示指示精神和黨的十九大及十九屆歷次全會精神，堅持以人民為中心，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，立足青海發(fā)展實際和特點，緊盯住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險防控薄弱環(huán)節(jié)，加快完善風(fēng)險管理制度規(guī)范，強(qiáng)化風(fēng)險預(yù)防處置工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，全面提升行業(yè)風(fēng)險整體預(yù)控能力，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
?。ǘ┗驹瓌t
——堅持系統(tǒng)管控、明確責(zé)任。堅持分類管理、分級負(fù)責(zé)，構(gòu)建涵蓋住建領(lǐng)域所有行業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險防控體系，形成制度體系健全、職責(zé)權(quán)限清晰、上下協(xié)同配合、部門監(jiān)管有效、生產(chǎn)經(jīng)營單位責(zé)任落實、社會有序參與的工作格局。
——堅持突出重點、精準(zhǔn)施策。堅持以住建領(lǐng)域重大危險源和存在重大隱患為重點，強(qiáng)化制度建設(shè)，落實主體責(zé)任，運(yùn)用信息化等科技手段，堅決防止重大風(fēng)險轉(zhuǎn)化為重特大事故，行業(yè)風(fēng)險管控能力得到全面提升。
?。ㄈ┕ぷ髂繕?biāo)。到2025年，基本建立全省住建系統(tǒng)風(fēng)險防控體系，建立健全風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、分級管控、隱患排查治理等制度，控制安全風(fēng)險和減少事故隱患，防范和遏制重特大事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)與風(fēng)險防控長效機(jī)制，行業(yè)風(fēng)險管控能力得到全面提升。
二、完善分類管理的風(fēng)險防控體系
?。ㄒ唬┓康禺a(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險。堅持落實城市主體責(zé)任，緊緊圍繞穩(wěn)地價、穩(wěn)房價、穩(wěn)預(yù)期的調(diào)控目標(biāo)，緊盯“問題企業(yè)”、“問題項目”，建立問題臺賬，完善房地產(chǎn)風(fēng)險識別與評價、風(fēng)險管控、隱患排查治理機(jī)制，加強(qiáng)房地產(chǎn)市場監(jiān)管，遏制不合理價格形成，防止出現(xiàn)泡沫；加強(qiáng)資金監(jiān)管，預(yù)防出現(xiàn)大規(guī)模拖欠工程款，引發(fā)社會風(fēng)險；建立科學(xué)的監(jiān)控體系，確保數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確、全覆蓋，為分析研判房地產(chǎn)市場形勢和開展有效調(diào)控提供技術(shù)支撐，防范房地產(chǎn)領(lǐng)域重大風(fēng)險，物業(yè)管理和公積金管理相關(guān)風(fēng)險得到有效管理。
?。ǘ┙ㄖ┕ぐ踩L(fēng)險。強(qiáng)化施工全過程安全生產(chǎn)管控，緊盯危大工程，以挖放邊坡（含深基坑）失穩(wěn)、高大模板工程及支撐體系坍塌、建筑起重機(jī)械倒塌、腳手架倒塌四種類型建筑施工安全風(fēng)險隱患作為防范重點，督導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建完成風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，全面推行隱患排查治理“清單化”管理，實施“一臺賬、四清單”，指導(dǎo)企業(yè)定期開展安全風(fēng)險辨識、評價和分級管控，嚴(yán)防風(fēng)險加劇、隱患升級導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生。
?。ㄈ┦姓A(chǔ)設(shè)施運(yùn)營風(fēng)險及燃?xì)獍踩L(fēng)險。以城鎮(zhèn)燃?xì)?、供水、污水處理、垃圾填埋、市政道路橋梁、地下空間等為重點，通過制度機(jī)制、工程技術(shù)、管理等措施，強(qiáng)化安全風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移、標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理，構(gòu)建市政公用行業(yè)重大安全風(fēng)險評估、分類與分級管控、源頭管控、在線監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制，增強(qiáng)市政公用行業(yè)安全風(fēng)險防范治理能力，提升全省市政公用行業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范和遏制重特大事故。
?。ㄋ模┺r(nóng)村住房風(fēng)險。緊盯農(nóng)牧民自建房和人員密集場所風(fēng)險識別,完善房屋安全風(fēng)險評價與管理制度，落實房屋產(chǎn)權(quán)人責(zé)任，建立房屋安全隱患排查制度，切實堵塞安全管理漏洞,全力防范與化解重大安全風(fēng)險,遏制群死群傷事故。
（五）自然災(zāi)害風(fēng)險。聚焦地震、地質(zhì)災(zāi)害、城市內(nèi)澇等自然災(zāi)害，綜合運(yùn)用自然災(zāi)害風(fēng)險普查工作成果，建立住建系統(tǒng)自然災(zāi)害風(fēng)險分類、評估、在線監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制，增加房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施抵御自然災(zāi)害能力，構(gòu)建自然災(zāi)害風(fēng)險防范體系，減少自然災(zāi)害損失。
三、建立分級負(fù)責(zé)的風(fēng)險防控體系
?。┞鋵嶏L(fēng)險防控主體責(zé)任。生產(chǎn)經(jīng)營單位是本單位安全風(fēng)險管理的責(zé)任主體，其主要負(fù)責(zé)人對本單位的安全風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)，保證安全風(fēng)險管理所必須的安全投入，建立健全本單位風(fēng)險管理責(zé)任制和管理制度，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和《安全風(fēng)險辨識參考清單》明確的內(nèi)容，組織辨識和評估本單位存在的各類安全風(fēng)險，評定風(fēng)險等級編制并向本單位主管部門報送本單位的安全風(fēng)險評估報告、應(yīng)急資源調(diào)查登記報告，以及重大安全風(fēng)險清單，依據(jù)本單位的安全風(fēng)險評估報告和應(yīng)急資源調(diào)查登記報告，組織制定并實施本單位的安全風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案與控制措施，建立健全與屬地政府及其相關(guān)部門在風(fēng)險信息傳遞、預(yù)警響應(yīng)、應(yīng)急處置、社會面控制、緊急疏散和善后恢復(fù)等方面的安全風(fēng)險聯(lián)控機(jī)制。
（七）建立分級負(fù)責(zé)的風(fēng)險防控體系。按照“屬地管理”的原則，屬地住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要切實承擔(dān)起本轄區(qū)安全生產(chǎn)日常管理的職責(zé)，落實國家、省政府、住建部及省住建廳有關(guān)安全生產(chǎn)政策、制度、標(biāo)準(zhǔn)要求，制定本地區(qū)安全生產(chǎn)政策、制度并監(jiān)督執(zhí)行；組織辨識和評估行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的重大安全風(fēng)險，制定并實施行業(yè)領(lǐng)域重大風(fēng)險控制措施，開展行業(yè)安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查；建立健全與屬地政府在風(fēng)險信息傳遞、預(yù)警響應(yīng)、應(yīng)急處置、社會面控制、緊急疏散和善后恢復(fù)等重大安全風(fēng)險的聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制。上級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要按照“雙隨機(jī)，一公開”原則，開展行業(yè)安全生產(chǎn)與風(fēng)險防控執(zhí)法檢查，對存在重大安全隱患的地區(qū)或企業(yè)進(jìn)行掛牌督辦。
四、完善風(fēng)險預(yù)防體系
?。ò耍┙L(fēng)險辨識制度。各生產(chǎn)經(jīng)營單位和行業(yè)管理部門要綜合可能導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的人、物、環(huán)境、管理等因素，從不同尺度、不同層面、不同角度識別風(fēng)險源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果，參考國內(nèi)外典型事件案例和相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分析、列舉、細(xì)化各種可能發(fā)生的風(fēng)險，分行業(yè)建立風(fēng)險類型辨識管控清單，并在風(fēng)險管理工作實踐基礎(chǔ)上，不斷完善風(fēng)險識別管控清單。
?。ň牛┙L(fēng)險分析與評估制度。各生產(chǎn)經(jīng)營單位和行業(yè)管理部門要建立風(fēng)險分析與評價制度，綜合分析同類風(fēng)險發(fā)生的頻率與后果及其潛在的累積效應(yīng)，對照風(fēng)險矩陣（表1）將辨識出的風(fēng)險確定為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，并分別以紅、橙、黃、藍(lán)進(jìn)行區(qū)分，實行分類管控。
風(fēng)險矩陣（表1）
| 風(fēng)險等級 | 后果嚴(yán)重度 | |||||
| 很小5 | 一般4 | 較大3 | 重大2 | 特別重大1 | ||
| 可能性 | 基本不可能E | 低 | 低 | 低 | 一般 | 一般 |
| 較不可能D | 低 | 低 | 一般 | 一般 | 較大 | |
| 可能C | 低 | 一般 | 一般 | 較大 | 重大 | |
| 很可能B | 一般 | 一般 | 較大 | 重大 | 重大 | |
| 幾乎肯定A | 一般 | 較大 | 重大 | 重大 | 重大 | |
對重大風(fēng)險，應(yīng)納入生產(chǎn)經(jīng)營單位總部重大安全風(fēng)險監(jiān)管體系，各生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)定期巡查、監(jiān)測，并檢查重大安全風(fēng)險管控制度、技術(shù)措施、監(jiān)測監(jiān)控及應(yīng)急預(yù)案的落實情況。
對較大風(fēng)險，對設(shè)立分公司的應(yīng)納入分公司的安全風(fēng)險監(jiān)管體系，分公司負(fù)責(zé)定期檢查安全風(fēng)險管控制度、技術(shù)措施、監(jiān)測監(jiān)控及應(yīng)急預(yù)案的落實情況。不設(shè)置分公司的應(yīng)納入生產(chǎn)經(jīng)營單位總部的安全風(fēng)險監(jiān)管體系。
對一般風(fēng)險和低風(fēng)險，應(yīng)納入項目部安全風(fēng)險監(jiān)管體系，由項目部負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員落實管控制度、技術(shù)措施、監(jiān)測監(jiān)控及應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行檢查。
?。ㄊ唬┩晟齐[患排查治理制度。針對各行業(yè)安全風(fēng)險特點，督促各生產(chǎn)經(jīng)營單位建立隱患排查治理制度，從組織、制度、管理、技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全風(fēng)險隱患進(jìn)行排查，實現(xiàn)有效管控，尤其要強(qiáng)化對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。對排查出來的隱患，生產(chǎn)經(jīng)營單位要制定整改措施、明確整改責(zé)任人、完成時間及整改質(zhì)量要求、驗收部門。對嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的隱患，要立即整改到位，不能立即整改的，必須采取可靠的防范措施，如實告知現(xiàn)場工作人員存在的危險因素，存在重大安全隱患無法保證安全的，要立即停產(chǎn)整改。
五、健全風(fēng)險應(yīng)急處置體系
?。ㄊ┩晟骑L(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門應(yīng)分行業(yè)完善建筑施工安全、城市燃?xì)獍踩?、城?zhèn)道路橋梁安全、地震地質(zhì)災(zāi)害等應(yīng)急救援預(yù)案，明確事件分類分級和響應(yīng)分級，健全各級應(yīng)急救援組織指揮體系，強(qiáng)化部門協(xié)同和屬地管理責(zé)任，提升能力，規(guī)范應(yīng)急救援與處置、恢復(fù)與重建、信息發(fā)布、輿論引導(dǎo)等流程，提升風(fēng)險防控、監(jiān)測與預(yù)警、應(yīng)急保障能力，開展應(yīng)急演練，加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的宣傳和培訓(xùn)，提升全系統(tǒng)應(yīng)急救援和處突能力。各生產(chǎn)經(jīng)營單位要根據(jù)企業(yè)特點，制定本企業(yè)或項目事故應(yīng)急處置預(yù)案，完善物資、人員、制度等應(yīng)急準(zhǔn)備，加強(qiáng)應(yīng)急演練，減少突發(fā)事故造成的損失。
?。ㄊ┙⑹潞笤u估制度。發(fā)生安全事故，應(yīng)急處置完畢后，事發(fā)單位和事故發(fā)生地住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要總結(jié)事故教訓(xùn)、分析原因，查找問題癥結(jié)，預(yù)防類似事故發(fā)生，進(jìn)而推動風(fēng)險防范與管理工作科學(xué)化、規(guī)范化、制度化。
六、完善風(fēng)險防控保障制度
?。ㄊ模┙⒅卮箫L(fēng)險隱患掛牌督辦制度。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強(qiáng)對生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患排查治理情況進(jìn)行督查檢查，對檢查出的重大隱患要實行掛牌督辦，并印發(fā)《掛牌督辦通知書》，掛牌督辦通知書應(yīng)明確項目名稱、責(zé)任主體和責(zé)任人、督辦事項、整改期限、督辦解除方式和程序。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強(qiáng)對督辦事項的跟蹤檢查，整改結(jié)束后，按照“誰掛牌、誰驗收”的原則，生產(chǎn)經(jīng)營單位向掛牌單位申請銷號，掛牌單位收到申請后，及時組織現(xiàn)場驗收，對驗收合格的，予以摘牌。
（十五）建立重大隱患公告警示制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全風(fēng)險和重大隱患公告制度，對存在重大安全風(fēng)險和事故隱患的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化對危險源的監(jiān)測和預(yù)警。
?。ㄊ┞鋵?ldquo;一會三卡”制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立“一會三卡”制度，“一會三卡”即安全生產(chǎn)班前會、安全檢查提示卡、危險源點警示卡、應(yīng)急處置信息卡。安全生產(chǎn)班前會由項目負(fù)責(zé)人組織，安全員、班組長、作業(yè)人員共同參與，在上崗前，每日對作業(yè)人員進(jìn)行安全警示教育的活動，堅持先教育后上崗原則。安全檢查提示卡主要是提醒作業(yè)人員上崗作業(yè)前應(yīng)做好個人安全防護(hù)措施，如安全帽、安全帶等，包括檢查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn)（內(nèi)容）提示、檢查意見等；危險源點警示卡主要是提醒作業(yè)人員在作業(yè)面可能出現(xiàn)的風(fēng)險點及防護(hù)措施，包括作業(yè)名稱、危險等級、事故種類、防護(hù)措施等；應(yīng)急處置信息卡主要是提醒作業(yè)人員發(fā)生事故時應(yīng)采取的處置措施，包括應(yīng)急處置措施、上級負(fù)責(zé)人電話等。
?。ㄊ撸┞鋵嵃踩a(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化制度。各生產(chǎn)經(jīng)營單位要通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人(人員)、機(jī)(機(jī)械)、料(材料)、法(工法)、環(huán)(環(huán)境)、測(測量)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)與風(fēng)險防范規(guī)范化建設(shè)。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強(qiáng)對各生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評，充分應(yīng)用信用管理、安全生產(chǎn)許可等手段，倒逼生產(chǎn)經(jīng)營單位落實安全生產(chǎn)與風(fēng)險防范主體責(zé)任。
（十八）建立風(fēng)險與隱患管理信息系統(tǒng)。搭建全省住建系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險與隱患排查治理信息系統(tǒng)，應(yīng)用信息系統(tǒng)對風(fēng)險與隱患排查治理實行分類分級、重點監(jiān)管、績效評估、統(tǒng)計分析，實現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險管控和隱患排查治理情況的信息化管理，努力實現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險防控和隱患排查治理異常情況自動報警。
七、工作要求
?。ㄊ牛┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要高度重視風(fēng)險管控體系建設(shè)，將風(fēng)險管控作為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和社會治理的重要內(nèi)容，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點區(qū)域、重點企業(yè)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，抓住辨識管控重大風(fēng)險、排查治理重大隱患兩個關(guān)鍵，不斷完善工作機(jī)制，推動各項標(biāo)準(zhǔn)、制度和措施落實到位。
?。ǘ?qiáng)化基礎(chǔ)保障。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強(qiáng)對負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督職責(zé)的工作人員及企業(yè)管理人員、從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，使其熟悉掌握企業(yè)風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評估辦法、風(fēng)險管控措施，以及隱患類別、隱患排查方法與治理措施、應(yīng)急救援與處置措施等，提升安全風(fēng)險管控和隱患排查治理能力。要認(rèn)真總結(jié)試點企業(yè)風(fēng)險管控經(jīng)驗做法，結(jié)合工作實踐積極探索有效管用的方法和路子，形成一套可復(fù)制、可推廣的制度、標(biāo)準(zhǔn)、程序和模式，強(qiáng)化示范帶動。
?。ǘ唬┙∪綄?dǎo)與考核機(jī)制。廳機(jī)關(guān)各處室和各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強(qiáng)對企業(yè)風(fēng)險管控體系建設(shè)情況的督促檢查，積極協(xié)調(diào)和組織專業(yè)力量，幫助和指導(dǎo)企業(yè)開展安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理。廳機(jī)關(guān)各處室要加強(qiáng)對各地風(fēng)險管理體系建設(shè)和落實情況加強(qiáng)檢查指導(dǎo)，對消極應(yīng)付、工作落后的，要通報批評、督促整改。
