海外施工承包類項目設(shè)計風(fēng)險識別及其對策

　　中國港灣工程有限責(zé)任公司 陳粒

　　根據(jù)商務(wù)部和中國對外承包工程商會發(fā)布的《中國對外承包工程發(fā)展報告2018-2019》統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2018年底，我國對外承包工程累計簽訂合同額2.3萬億美元，完成營業(yè)額1.6萬億美元。在這個萬億美元級別的工程承包市場中，如果說投建營一體化項目是皇冠上的明珠，框架項目和EPC項目是金字塔的塔尖，那么施工類承包項目就是金字塔的龐大塔基。

　　中國工程企業(yè)在海外承攬的施工類承包項目主要包括施工總承包、專業(yè)分包類，也有一部分聯(lián)合承包、勞務(wù)分包類等。施工承包項目具有數(shù)量眾多、單體合同額相對較小、利潤點單一、風(fēng)險點分散、不確定性高等特點。海外施工類承包項目直接面對當(dāng)?shù)鼗驀H咨工、直接面對當(dāng)?shù)丨h(huán)境和供應(yīng)商，影響項目履約和盈利的因素眾多。但很多初出國門的國內(nèi)承包商，沒有引起足夠重視，對此準(zhǔn)備并不充分。在國內(nèi)常規(guī)的工程實踐中，施工類承包項目一般較為簡單，就是拿著圖紙干活，管好工料機、及時收付款，和設(shè)計管理涇渭分明，這恰恰是初出國門的施工類承包商容易陷入的慣性思維怪圈。海外施工類承包項目，很多時候遠遠不是“照圖施工”那么簡單。

　　本文從施工類承包項目可能出現(xiàn)的主要技術(shù)風(fēng)險點、加強設(shè)計管理的對策等方面出發(fā)，對項目執(zhí)行過程中常見的相關(guān)風(fēng)險作出提示，并從項目執(zhí)行和機構(gòu)設(shè)置等方面提出相應(yīng)的對策，以期為施工承包企業(yè)加強設(shè)計能力建設(shè)提供借鑒。

　　海外施工類承包項目的

　　主要技術(shù)風(fēng)險點

　　招標(biāo)設(shè)計深度不夠，風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商

　　業(yè)主方招標(biāo)程序中潛藏的瑕疵可能埋藏一定的風(fēng)險。目前，國內(nèi)和部分建設(shè)工程行業(yè)較發(fā)達的國家的工程項目招標(biāo)程序，已經(jīng)日益趨于完善。項目通過前期可行性研究并完成立項后，通常會委托專業(yè)設(shè)計公司完成總體設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等任務(wù)，并以施工圖設(shè)計確定的圖紙和工程量清單進行施工招標(biāo)，或者在初步設(shè)計完成后，以EPC工程總承包的形式進行招標(biāo)。

　　但在一些地區(qū)市場，工程行業(yè)的招標(biāo)機制并不盡完善，不乏業(yè)主以可研成果、方案設(shè)計、甚至概念設(shè)計等直接進行招標(biāo)施工承包的情況。招標(biāo)項目的工作內(nèi)容和工程量因此存在很大的不確定性，進而對承包商的工作計劃、資源調(diào)配，甚至是項目履約，都埋下了巨大的風(fēng)險。

　　項目工作范圍不清，地勘遷改潛藏風(fēng)險

　　在某些施工類項目的承包合同中，對工程建設(shè)中的部分工作未作出明確約定。其中，尤其地勘、遷改這兩項工作最可能也極易出現(xiàn)歸屬不清、責(zé)任不明等方面的問題。遷改工作的進度，地勘資料的準(zhǔn)確性、完備性，都將極大影響施工項目的實施進度，給承包商帶來潛在的履約風(fēng)險。

　　承包企業(yè)慣性思維，風(fēng)險識別有如虛設(shè)

　　承包商慣性思維和粗放管理，將帶來一定的技術(shù)風(fēng)險。國內(nèi)工程行業(yè)尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行業(yè)，設(shè)計、施工標(biāo)準(zhǔn)化程度較高。同時，政府建設(shè)主管部門通常制訂有詳盡的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系，因此，對建設(shè)過程中的大多數(shù)事項，建設(shè)各方都標(biāo)準(zhǔn)一致、有據(jù)可依。

　　然而，在大部分國家和地區(qū)，工程建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化程度與國內(nèi)不盡相同。在部分地區(qū)，建設(shè)技術(shù)規(guī)范的制定往往以理論闡釋為主，對工程項目較少采用大量標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計和定型產(chǎn)品。同時，國內(nèi)外工程行業(yè)中，業(yè)主工程師/監(jiān)理（咨工）擁有相對較大的話語權(quán)，其對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的解釋往往與承包商的理解不完全一致，且業(yè)主工程師/監(jiān)理對項目設(shè)計方案、施工檢測驗收擁有決定權(quán)。

　　承包企業(yè)經(jīng)營為先，風(fēng)險管控意識缺位

　　承包商往往普遍傾向于將經(jīng)營業(yè)績放在首位，希望取得項目后再著手解決所有問題，尤其是對設(shè)計、技術(shù)問題在投標(biāo)期間的重視程度不足。但在現(xiàn)匯施工承包項目中，承包商大多處于相對弱勢地位，且往往項目部甚至公司的商務(wù)合約能力配備相對偏弱，并不具備向業(yè)主進行商務(wù)索賠的足夠能力。如果不在投標(biāo)階段就將主要風(fēng)險進行識別并合理管控，而是留到項目實施階段在去跟業(yè)主爭執(zhí)前述問題，往往難以如愿取得收效，甚至可能會繼續(xù)耽誤工期。

　　現(xiàn)匯項目中的施工承包合同，雖然相對簡單，但是在普遍應(yīng)用歐美法系的對外承包工程中，一旦風(fēng)險管控缺位，很可能將需付出高昂的“學(xué)費”。而且在施工類承包項目實踐中，即使出現(xiàn)業(yè)主/咨工不遵守FIDIC、不按合同履約的情況，業(yè)主的毀約成本卻相對極低，承包商的被替代成本也非常低，但承包商卻可能會需要付出昂貴的違約罰金。

　　施工類承包項目

　　加強設(shè)計管理的對策

　　施工類承包商容易出現(xiàn)對設(shè)計歸屬主觀臆斷、對設(shè)計邊界理所當(dāng)然、對設(shè)計工作慣性忽視等方面的問題，這是施工類承包商在競爭激烈的國際工程現(xiàn)匯項目中在天然弱勢的現(xiàn)狀下，容易形成的一種不成熟的思維，必須引起決策者和執(zhí)行者層面的高度重視，并采取積極的應(yīng)對措施。

　　做好預(yù)判，識別潛在設(shè)計風(fēng)險

　　在投標(biāo)階段，需要識別可能存在的設(shè)計深度不足、設(shè)計邊界不清等風(fēng)險。如果確認存在風(fēng)險，必須在答疑階段初步明確設(shè)計工作和設(shè)計責(zé)任歸屬；在實施階段，提前組織審閱業(yè)主方提供的設(shè)計方案。對其中的瑕疵，包括后續(xù)業(yè)主或咨工指令對設(shè)計的不合理設(shè)計，必須及時固定證據(jù)鏈，并向業(yè)主提示風(fēng)險和責(zé)任歸屬。

　　積極溝通，明確設(shè)計工作歸屬

　　如果在項目執(zhí)行過程中已經(jīng)出現(xiàn)業(yè)主方提供的地勘資料準(zhǔn)確性、設(shè)計文件深度不滿足項目施工要求的情況，首先必須主動加強溝通，在響應(yīng)期內(nèi)通過合同條款、以正式書面形式明確設(shè)計責(zé)任歸屬（為業(yè)主/工程師）。

　　在明確設(shè)計責(zé)任的基礎(chǔ)上，在具備設(shè)計能力的前提下，可以同意將深化設(shè)計工作交由承包商承擔(dān)。相對于被動等待，主動參與設(shè)計有兩方面好處：一是可能取得設(shè)計費用、增加合同總額；二是可以掌握主動權(quán)（包括時間和工作內(nèi)容），尤其是在單價合同時，在滿足業(yè)主功能要求的基礎(chǔ)上，可以將設(shè)計在一定程度上向承包商的利潤點傾斜。

　　主動優(yōu)化，合理變更創(chuàng)造價值

　　在項目實施過程中，對業(yè)主方的設(shè)計要結(jié)合功能需求、施工工藝，主動提出設(shè)計優(yōu)化建議，通過合理的設(shè)計變更，創(chuàng)造和分享價值工程，以實現(xiàn)業(yè)主和承包商雙贏的目的。同時，應(yīng)以現(xiàn)場促市場，以當(dāng)前項目實施的良好結(jié)果，促進市場開發(fā)的迭代發(fā)展。

　　施工類承包單位

　　加強設(shè)計組織機構(gòu)的建議

　　隨著“一帶一路”倡議的持續(xù)推動，越來越多的國內(nèi)中小型工程承包企業(yè)正在“走出去”的道路上高歌猛進。同時，對外承包工程資質(zhì)的取消，也有利于持續(xù)鼓勵引導(dǎo)工程承包企業(yè)參與到國際工程承包競爭中。基于此，在“走出去”的過程中，以施工類承包為主的工程企業(yè)亟待盡快打破慣性思維，加強自身設(shè)計能力建設(shè)和管理。具體建議如下：

　　一是建議工程企業(yè)在管理機構(gòu)中，增設(shè)專門的設(shè)計分院（處），對項目開發(fā)和實施提供設(shè)計技術(shù)支撐，也可以考慮在長期深耕經(jīng)營的地區(qū)和國別，與外部設(shè)計力量建立長期合作關(guān)系，或擇機收購屬地化小型咨詢設(shè)計公司，增強對項目投標(biāo)和實施的技術(shù)支持能力。在新冠肺炎疫情肆虐全球的大背景下，各個地區(qū)市場都會出現(xiàn)一些小型咨詢設(shè)計公司的收購機會。在增強設(shè)計管理能力的基礎(chǔ)上，工程企業(yè)可向承接較大規(guī)模的EPC項目升維。

　　二是在項目經(jīng)理部的組織機構(gòu)中，除了要設(shè)置工程計劃部以外，還十分有必要單獨設(shè)置設(shè)計技術(shù)部，專職負責(zé)設(shè)計深化、設(shè)計變更、設(shè)計優(yōu)化等工作。

　　三是在項目面對特殊標(biāo)準(zhǔn)體系、業(yè)主監(jiān)理專項要求時，應(yīng)當(dāng)及時聘請國際或當(dāng)?shù)刈稍冊O(shè)計公司參與到設(shè)計方案制定和技術(shù)管理中。