《政府和社會(huì)資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》解讀
2017-12-21
近日，國(guó)家發(fā)展改革委、水利部聯(lián)合印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2017〕2119號(hào)），規(guī)范社會(huì)資本參與重大水利工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)操作流程。主要精神如下：1、鼓勵(lì)社會(huì)資本優(yōu)先參與建設(shè)運(yùn)營(yíng)并明確項(xiàng)目范圍。指南指出除特殊情形外，水利工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)一律向社會(huì)資本開(kāi)放，原則上優(yōu)先考慮由社會(huì)資本參與建設(shè)運(yùn)營(yíng)。項(xiàng)目范圍為政府負(fù)有提供責(zé)任、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定和較適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的重大水利工程項(xiàng)目，包括重點(diǎn)水源工程、重大引調(diào)水工程、大型灌區(qū)工程、江河湖泊治理骨干工程等。2、實(shí)施框架與國(guó)家發(fā)展改革委PPP工作導(dǎo)則一致。實(shí)施程序遵循《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)＜傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則＞的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)），包括項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、項(xiàng)目論證、社會(huì)資本方選擇、項(xiàng)目執(zhí)行4個(gè)階段。3、明確入庫(kù)并設(shè)置負(fù)面清單。地方各級(jí)水行政主管部門(mén)匯總整理本地區(qū)水利PPP項(xiàng)目，依托投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)（國(guó)家重大項(xiàng)目庫(kù)），建立本地統(tǒng)一、共享的PPP項(xiàng)目庫(kù)。項(xiàng)目負(fù)面清單：項(xiàng)目合作期低于10年及沒(méi)有現(xiàn)金流，或通過(guò)保底承諾、回購(gòu)安排等方式違法違規(guī)融資、變相舉債的項(xiàng)目，不納入PPP項(xiàng)目庫(kù)。4、強(qiáng)化實(shí)施計(jì)劃和政府投資資金的剛性約束。強(qiáng)調(diào)年度實(shí)施計(jì)劃的重要性：列入PPP項(xiàng)目庫(kù)的水利PPP項(xiàng)目，計(jì)劃當(dāng)年推進(jìn)實(shí)施的，需納入本地PPP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃。強(qiáng)調(diào)政府資金的使用前提：使用各類(lèi)政府投資資金的水利PPP項(xiàng)目，需納入三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃。5、明確政府授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)類(lèi)型。水利PPP項(xiàng)目由項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上人民政府授權(quán)的部門(mén)或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，運(yùn)營(yíng)有關(guān)單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，應(yīng)包括地方國(guó)有企業(yè)等。6、PPP實(shí)施方式更加靈活。①新建經(jīng)濟(jì)效益好的水利項(xiàng)目一般采用特許經(jīng)營(yíng)合作方式；②新建公益性水利項(xiàng)目可通過(guò)與經(jīng)營(yíng)性較強(qiáng)項(xiàng)目組合開(kāi)發(fā)、授予與項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的資源開(kāi)發(fā)收益權(quán)、按流域或區(qū)域統(tǒng)一規(guī)劃項(xiàng)目實(shí)施等方式，提高項(xiàng)目綜合盈利能力；③新建準(zhǔn)公益性水利項(xiàng)目一般采用政府特許經(jīng)營(yíng)附加部分投資補(bǔ)助、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼或直接投資參股的合作方式，也可按照模塊化設(shè)計(jì)的思路，在保持項(xiàng)目完整性、連續(xù)性的前提下，將主體工程、配套工程等不同建設(shè)內(nèi)容劃分為單獨(dú)的模塊，根據(jù)各模塊的主要功能和投資收益水平，相應(yīng)采用適宜的合作方式；④已建存量水利項(xiàng)目可通過(guò)項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、改建、委托運(yùn)營(yíng)、股權(quán)合作等方式將項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)等全部或部分轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本，提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理效率和效益；⑤在建水利項(xiàng)目，可積極探索引入社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理。7、PPP項(xiàng)目識(shí)別納入審批或核準(zhǔn)階段。對(duì)擬采用PPP模式的政府或企業(yè)投資新建重大水利工程項(xiàng)目，要將項(xiàng)目是否適用PPP模式的論證納入項(xiàng)目可行性研究或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告論證和決策。可融資性作為識(shí)別重要一項(xiàng)。8、明確水利項(xiàng)目基本建設(shè)程序批復(fù)模式。政府采用直接投資、資本金注入方式參與的新建水利PPP項(xiàng)目，按政府投資項(xiàng)目進(jìn)行審批；企業(yè)使用自己籌措資金建設(shè)，以及使用自己籌措的資金并申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息等的新建水利PPP項(xiàng)目，按企業(yè)投資項(xiàng)目履行核準(zhǔn)制。9、明確PPP實(shí)施方案主要章節(jié)及內(nèi)容。包括項(xiàng)目概況、實(shí)施方式、社會(huì)資本方選擇方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和移交方案、合同體系和主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)、保障措施與監(jiān)管架構(gòu)等8個(gè)方面內(nèi)容。尤其是投融資方面，鼓勵(lì)符合條件的項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)主體通過(guò)IPO（首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市）、增發(fā)、資產(chǎn)證券化、企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、公司債券、中期票?jù)等市場(chǎng)化方式進(jìn)行融資，鼓勵(lì)各類(lèi)投資基金、社保資金和保險(xiǎn)資金按照市場(chǎng)化原則，創(chuàng)新運(yùn)用債權(quán)投資計(jì)劃、股權(quán)投資計(jì)劃、項(xiàng)目資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種方式參與項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。10、明確PPP實(shí)施方案聯(lián)評(píng)聯(lián)審牽頭機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目所在地發(fā)展改革部門(mén)和同級(jí)水行政主管部門(mén)牽頭組織對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。11、明確水利PPP項(xiàng)目合同鍵條款和內(nèi)容。主要包括項(xiàng)目股權(quán)和資產(chǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)管理、排他性約定、回報(bào)機(jī)制、債務(wù)性質(zhì)、退出機(jī)制、其他相關(guān)承諾等7個(gè)方面內(nèi)容。12、明確PPP項(xiàng)目“兩標(biāo)并一標(biāo)”的適用條件。擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)的，按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，必須通過(guò)招標(biāo)的方式選擇社會(huì)資本方。所謂招標(biāo)的方式即公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)及兩階段招標(biāo)。13、細(xì)化主要評(píng)標(biāo)因素。對(duì)于具有較好投資收益的項(xiàng)目，在招標(biāo)約定收入計(jì)算及價(jià)格機(jī)制等條件下，可將不同投標(biāo)人項(xiàng)目收益等利益分享承諾作為主要評(píng)標(biāo)因素；對(duì)于需要政府投資補(bǔ)助或運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼等政策支持的項(xiàng)目，可將不同投標(biāo)人對(duì)支持政策的需求要價(jià)作為主要評(píng)標(biāo)因素。14、明確依法變更項(xiàng)目法人。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)、核準(zhǔn)時(shí)已明確項(xiàng)目法人的，可以根據(jù)社會(huì)資本方選擇結(jié)果依法變更。15、強(qiáng)化PPP項(xiàng)目信息公開(kāi)。除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密外，地方政府相關(guān)部門(mén)依法公開(kāi)水利PPP項(xiàng)目入庫(kù)、社會(huì)資本方選擇、項(xiàng)目合同訂立、工程建設(shè)進(jìn)展、運(yùn)營(yíng)績(jī)效等信息。
