交通運(yùn)輸部安委辦關(guān)于征求《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控基本規(guī)范（試行）》(征求意見稿)意見的函
2017-05-26
交通運(yùn)輸部安委辦關(guān)于征求《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控基本規(guī)范（試行）》(征求意見稿)意見的函
各盛自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），中遠(yuǎn)海運(yùn)、招商局、中交建設(shè)集團(tuán)，各安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)單位，長(zhǎng)江、珠江航務(wù)管理局，部屬科研院所，部公路局、水運(yùn)局、運(yùn)輸服務(wù)司、公安局、海事局、救撈局：
為規(guī)范公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，指導(dǎo)行業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控等工作，我辦委托交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院研究起草了《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控基本規(guī)范（試行）》（征求意見稿）》，現(xiàn)征求你單位意見，請(qǐng)于2017年6月15日前將意見書面反饋至部安委辦。
聯(lián)系人：部安委辦郭志南、陳佳元，電話：010-65293467，傳真：010-65293796；郵箱：awb@mot.gov.cn。
交通運(yùn)輸部安委辦
2017年5月24日
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控基本規(guī)范（試行）
(征求意見稿)
1.前言
本規(guī)范由交通運(yùn)輸部安全與質(zhì)量監(jiān)督司提出并歸口。
本規(guī)范起草單位：交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院、北京中平科學(xué)技術(shù)院。
本規(guī)范主要起草人：李琳琳、徐志遠(yuǎn)、張碩、樊志強(qiáng)、文璋、郭志南。
本規(guī)范首次發(fā)布。
2.引言
為規(guī)范公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，提升行業(yè)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力，引導(dǎo)行業(yè)主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理需求，并積極實(shí)施針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控，從而達(dá)到預(yù)防公路水路行業(yè)各類突發(fā)事件的發(fā)生，保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全，輔助行業(yè)安全管理科學(xué)決策的目的，特制定本規(guī)范。
為有效提升規(guī)范的適用性與可操作性，各使用者在應(yīng)用過(guò)程中，及時(shí)將相關(guān)意見及建議函告交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院，以便修訂時(shí)研用。
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)曙光西里甲6號(hào)2號(hào)樓，郵編：100028，郵箱：xinxi_li@tpri.org.cn。
3.范圍
本規(guī)范適用于公路水路行業(yè)道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、港口營(yíng)運(yùn)、交通工程建設(shè)、交通設(shè)施養(yǎng)護(hù)工程和其他六個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)、咨詢、服務(wù)，以及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控，指導(dǎo)公路水路行業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定指南、標(biāo)準(zhǔn)和開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可參照?qǐng)?zhí)行。
4.規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本規(guī)范的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂單)適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
ISO導(dǎo)則73:2009；
ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)；
GB／T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)；
GB／T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)；
GB／T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南；
GB／T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼。
5.術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本規(guī)范：
5.1風(fēng)險(xiǎn)risk
不確定性對(duì)目標(biāo)的影響
注1：影響是偏離預(yù)期，通常指負(fù)面的。
注2：目標(biāo)可以是不同方面（如：生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項(xiàng)目、產(chǎn)品和過(guò)程）的目標(biāo)。
注3：通常用潛在事件和后果或者兩者的組合來(lái)區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)。
注4：通常用事件后果和事件發(fā)生可能性的組合來(lái)表達(dá)。
注5：不確定性是指對(duì)事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的狀態(tài)。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義1.1,GB/T23694-2013,定義2.1）
5.2風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement
在風(fēng)險(xiǎn)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義2.1,GB/T23694-2013,定義3.1）
5.3致險(xiǎn)因素Riskfactors
促使公路水路行業(yè)各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度、或增大其不良社會(huì)影響的潛在原因或條件。
注1：重點(diǎn)關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)的各因素。
5.4風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程riskmanagementprocess
將管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)應(yīng)用于溝通、咨詢、明確環(huán)境以及辨識(shí)、評(píng)估、管控、監(jiān)督等活動(dòng)中。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.1,GB/T23694-2013,定義4.1）
5.5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification
發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。
注1：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)源、事件及其原因和潛在后果的辨識(shí)。
注2：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可能涉及歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見以及利益相關(guān)者的需求。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.5.1,GB/T23694-2013,定義4.5.1）
5.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment
將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)和（或）其量的大孝級(jí)別，以及是否可接受或可容許。
注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有助于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.7.1）
5.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)levelofrisk
單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小，以后果和可能性的組合來(lái)表達(dá)。
（參見GB/T23694-2013,定義4.6.1.8）
5.8可能性likelihood
某事件發(fā)生的機(jī)會(huì)。
注1：在風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)學(xué)中，“可能性”是指事情發(fā)生的機(jī)會(huì)，不論是明確的、測(cè)量的，還是客觀或主觀地、定性或定量地確定的，以及一般性或精確地描述（如在一定時(shí)段內(nèi)的可能性和頻率）。
注2：英文“l(fā)ikelihood”在一些語(yǔ)言中沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)的等同詞，而同義詞“probability”經(jīng)常被使用。然而，在英文中，“probability”通常被狹義地理解為數(shù)學(xué)術(shù)語(yǔ)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)學(xué)中“l(fā)ikelihood”以它在許多非英語(yǔ)國(guó)家語(yǔ)言中的“probability”所具有的同樣的廣泛理解來(lái)使用。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.6.1.1）
5.9后果Consequence
事件對(duì)目標(biāo)的影響結(jié)果。
注1：一個(gè)事件可以產(chǎn)生一系列的后果。
注2：后果可以是確定或不確定的，以及對(duì)目標(biāo)具有積極或消極的影響。
注3：后果可以被定性或定量地表述。
注4：初步的后果通過(guò)連鎖效應(yīng)可以逐步升級(jí)。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.6.1.3）
5.10風(fēng)險(xiǎn)管控riskcontrol
應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。
注1：控制包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動(dòng)。
注2：控制并非總能取得預(yù)期效果。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.8.1.1，GB/T23694-2013,定義4.8.1.1）
5.11風(fēng)險(xiǎn)降低riskreduction
減少風(fēng)險(xiǎn)的消極后果，降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。
（參見GB/T23694-2013,定義3.4.4）
5.12線分類法lineclassification
線分類法也稱等級(jí)分類法。線分類法按選定的若干屬性（或特征）將分類對(duì)象逐次地分為若干層級(jí)，每個(gè)層級(jí)又分為若干類目。同一分支的同層級(jí)類目之間構(gòu)成并列關(guān)系，不同層級(jí)類目之間構(gòu)成隸屬關(guān)系。
（參見GB/T10113-2003，分類與編碼通用術(shù)語(yǔ)2.1.5）
6.總體要求
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)堅(jiān)持“以人為本、安全發(fā)展、綜合治理”的發(fā)展理念，強(qiáng)化和落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主體責(zé)任，建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)、職工參與、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的機(jī)制，積極引導(dǎo)全員參與，開展全過(guò)程、各環(huán)節(jié)控制，以預(yù)防和減少事故發(fā)生，提高安全生產(chǎn)管理水平，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。
6.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則
（1）業(yè)務(wù)融合原則
風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、各環(huán)節(jié)，是開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要前提和基礎(chǔ)，應(yīng)與行業(yè)業(yè)務(wù)有機(jī)融合。從業(yè)人員應(yīng)樹立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策、制度、管理程序和措施。
（2）系統(tǒng)化原則
風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)結(jié)合交公路水路行業(yè)實(shí)際系統(tǒng)性展開，人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理四類致險(xiǎn)因素相互影響、不可分隔，共同觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，并決定風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的人員傷亡、環(huán)境污染、社會(huì)影響、經(jīng)濟(jì)損失等的嚴(yán)重程度。
（3）動(dòng)態(tài)管理原則
交通運(yùn)輸系統(tǒng)中的人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理四類致險(xiǎn)因素均動(dòng)態(tài)變化，使得風(fēng)險(xiǎn)管理需求也動(dòng)態(tài)變化。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理不能一成不變，應(yīng)根據(jù)不同管理對(duì)象、不同致險(xiǎn)因素的變化情況動(dòng)態(tài)開展。
6.2風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立和保持
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)采用“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”（PDCA）動(dòng)態(tài)循環(huán)改進(jìn)模式，積極推動(dòng)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)“五大體系”（法律法規(guī)制度體系、安全責(zé)任體系、預(yù)防預(yù)控體系、宣傳教育體系、支持保障體系）建設(shè)；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任單位貫穿于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控流程的風(fēng)險(xiǎn)管理工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成持續(xù)改進(jìn)的公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。
6.3風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)
交通運(yùn)輸行業(yè)管理部門應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，結(jié)合部門職能定位，貫徹落實(shí)對(duì)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控等工作的監(jiān)督檢查和督辦，積極完善行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)制度體系建設(shè)、檢查行業(yè)安全責(zé)任體系落實(shí)情況、加強(qiáng)宣傳教育培訓(xùn)工作、提供標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等支持保障。
7.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
7.1確定辨識(shí)范圍
從事公路水路行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位（以下簡(jiǎn)稱“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位”，包括直接從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企事業(yè)單位），根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)的公路水路行業(yè)業(yè)務(wù)范圍，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定一個(gè)或以上風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍。
7.2劃分作業(yè)單元
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、作業(yè)工藝、工作制度及程序等進(jìn)行作業(yè)單元分類，并建立作業(yè)單元清單。
作業(yè)單元分類過(guò)程中，可采用線分類法，盡可能保持分類后的不同作業(yè)單元之間業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。
7.3確定風(fēng)險(xiǎn)事件
針對(duì)不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能的風(fēng)險(xiǎn)事件類型。
表1風(fēng)險(xiǎn)事件分析表
風(fēng)險(xiǎn)管理類別
業(yè)務(wù)名稱
作業(yè)分類
作業(yè)單元
典型風(fēng)險(xiǎn)事件
7.4分析致險(xiǎn)因素
針對(duì)不同作業(yè)單元，按照人的因素、設(shè)施設(shè)備因素、管理因素、環(huán)境因素等進(jìn)行主要致險(xiǎn)因素的系統(tǒng)性分析，建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果表，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)時(shí)段的主要致險(xiǎn)因素辨識(shí)。
表2致險(xiǎn)因素分析表
業(yè)務(wù)名稱
作業(yè)分類
作業(yè)單元
潛在事故
后果
人的因素
設(shè)施設(shè)備因素
管理因素
環(huán)境因素
7.5確定評(píng)估清單
針對(duì)不同作業(yè)單元，按照致險(xiǎn)因素的類別、作用機(jī)理、可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的相似性進(jìn)行不同風(fēng)險(xiǎn)單元的歸并和拆分，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單。
表3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單
風(fēng)險(xiǎn)管理類別
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單
8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系確定
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度(C)決定。
8.1.1指標(biāo)體系分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
（1）可能性指標(biāo)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
可能性分為三個(gè)級(jí)別，高、較高、低。
表4可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表
序號(hào)
可能性級(jí)別
定性判斷標(biāo)準(zhǔn)
定量判斷標(biāo)準(zhǔn)
1
高
極易
綜合得分85分及以上者
2
較高
可能
綜合得分60-84分者。
3
低
不太可能
綜合得分59分及以下者。
（2）后果嚴(yán)重程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
可能的后果嚴(yán)重程度分為三個(gè)級(jí)別，嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重；
表5風(fēng)險(xiǎn)事件可能的后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)表
后果嚴(yán)重程度
后果嚴(yán)重性程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義
嚴(yán)重
（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重大及以上事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)的；
（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重大及以上事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)的；
（3）環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生危害；
（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。
較嚴(yán)重
（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；
（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；
（3）環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生危害；
（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。
不嚴(yán)重
（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；
（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；
（3）環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生危害；
（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生一定影響。
注：表中同一等級(jí)的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。
8.1.2指標(biāo)體系確定方法
（1）可能性指標(biāo)確定方法
可根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB/T27921-2011）確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，綜合考慮不同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)、影響因素、評(píng)估結(jié)果類型，以及對(duì)評(píng)估對(duì)象特征特點(diǎn)的適應(yīng)情況，選擇相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法?；驈囊韵氯N方法中選擇單獨(dú)或組合使用，以確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性：
a)利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來(lái)識(shí)別哪些過(guò)去發(fā)生的事件或情況，借此推斷出它們?cè)谖磥?lái)發(fā)生的可能性。所使用的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)與正在分析的系統(tǒng)、設(shè)備、組織或活動(dòng)的類型有關(guān)。
b)利用故障樹等技術(shù)來(lái)預(yù)測(cè)可能性。當(dāng)歷史數(shù)據(jù)無(wú)法獲取或不夠充分時(shí)，有必要通過(guò)分析系統(tǒng)、活動(dòng)、設(shè)備或組織及其相關(guān)的實(shí)效或成功狀況來(lái)推斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。
c)利用專家法，對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元，進(jìn)行人、設(shè)施設(shè)備、管理、環(huán)境等致險(xiǎn)因素分析，并為各因素引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性賦予一定區(qū)間權(quán)重，并給出相應(yīng)的評(píng)價(jià)說(shuō)明，作為可行性指標(biāo)判斷評(píng)估依據(jù)。
實(shí)操階段根據(jù)權(quán)重取值區(qū)間，結(jié)合本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元實(shí)際，進(jìn)行評(píng)分。
表6可能性分析權(quán)重表
業(yè)務(wù)名稱
作業(yè)分類
作業(yè)單元
人的因素
（分值）
設(shè)施設(shè)備因素
（分值）
管理因素
（分值）
環(huán)境因素
（分值）
注：各類致險(xiǎn)因素分值總分上限為100分。
（2）后果嚴(yán)重程度指標(biāo)確定方法
針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)管理單元，深入分析其風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能的最大后果損失，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，通過(guò)對(duì)標(biāo)方式，予以確定。
8.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)由高到低依次劃分為四級(jí)：重大、較大、一般、較校
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重程度兩個(gè)指標(biāo)，對(duì)照以下評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)確定。
表7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表
可能性后果程度
嚴(yán)重
較嚴(yán)重
不嚴(yán)重
高
重大
較大
一般
較高
較大
一般
較小
低
一般
較小
較小
9.風(fēng)險(xiǎn)管控
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任、制定相關(guān)制度、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍之內(nèi)，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。
9.1責(zé)任分工
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理需求，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)管理體制，明確不同層級(jí)對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，明確安全生產(chǎn)管理部門和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分工，明確不同崗位責(zé)任分工。
9.2管理制度
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)針對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，按照本規(guī)范相關(guān)內(nèi)容要求，編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)，明確本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、作業(yè)單位分類、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)要求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象等。
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)制定本單位風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃工作制度、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤工作制度、風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度、風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度、督促檢查工作制度、獎(jiǎng)懲工作制度等。
9.3管控方案
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)針對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，由安全管理部門協(xié)同生產(chǎn)管理部門，共同制定季度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，明確不同風(fēng)險(xiǎn)管理單元的應(yīng)對(duì)策略，制定風(fēng)險(xiǎn)管控具體工作步驟，并根據(jù)人、設(shè)施設(shè)備、管理、環(huán)境四類致險(xiǎn)因素的動(dòng)態(tài)變化情況，及時(shí)更新和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理方案及其措施。
9.4監(jiān)控預(yù)警
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員，可根據(jù)監(jiān)控機(jī)制確定的異常判斷規(guī)則，由系統(tǒng)輔助人工，進(jìn)行掌握風(fēng)險(xiǎn)管理單元的實(shí)時(shí)狀態(tài)和變化趨勢(shì)。
異常出現(xiàn)后，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和人員應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)相關(guān)部門和人員發(fā)出預(yù)警信息，并報(bào)備單位安全管理部門。
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)部門和人員應(yīng)立即采取針對(duì)性管控措施，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生，并積極做好應(yīng)急人員、物資等備警。
9.5警示告知
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在重大風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施。
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員。
9.6風(fēng)險(xiǎn)降低
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減緩等措施（如：更換設(shè)備、改變工藝等），降低本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)控制在可接受范圍內(nèi)。
9.7登記備案
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，開展本單位相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息登記備案工作，嚴(yán)格遵守報(bào)備內(nèi)容、方式、時(shí)限、質(zhì)量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。
9.8業(yè)務(wù)培訓(xùn)
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)本單位安全生產(chǎn)管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和能力情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際需求，充分利用社會(huì)培訓(xùn)資源，組織相關(guān)人員參加風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)，積極加強(qiáng)本單位風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍建設(shè)。
9.9應(yīng)急處置
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后應(yīng)急處置體系的建設(shè)，包括完善事故應(yīng)急預(yù)案，組建培訓(xùn)專兼職應(yīng)急隊(duì)伍，儲(chǔ)備應(yīng)急物資和裝備，開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練等。一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，開展有效處置，降低次生災(zāi)害發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。
9.10持續(xù)改進(jìn)
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)對(duì)管轄范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、報(bào)備、管控、應(yīng)急等情況進(jìn)行年度總結(jié)和分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控等進(jìn)行修改完善，持續(xù)改進(jìn)，不斷提高安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
9.11檔案管理
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、管控等工作痕跡和信息，并規(guī)范管理檔案。
屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)規(guī)范記錄開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督抽查中的有關(guān)信息，針對(duì)管轄范圍內(nèi)的重大風(fēng)險(xiǎn)建立檔案，妥善保存相關(guān)文件資料。
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