淺析高速公路BOT項(xiàng)目管理的程序及應(yīng)用
2012-02-09 來源：來源：中國論文網(wǎng) 作者：趙宏
BOT是英文Build Operate Transfer（建設(shè)—經(jīng)營一移交）的縮寫，指政府（通過契約）授予企業(yè)（包括外資企業(yè)）以一定期限的特許專營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其向用戶收取費(fèi)用或出售商品以清償貸款、回收投資并賺取利潤，特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府。BOT項(xiàng)目的運(yùn)作程序主要包括：確定項(xiàng)目方案階段、項(xiàng)目立項(xiàng)階段、招標(biāo)準(zhǔn)備階段、資格預(yù)審階段、準(zhǔn)備投標(biāo)文件階段、評(píng)標(biāo)階段、談判階段、融資和審批階段、實(shí)施階段（包括設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和移交）。
1. 確定項(xiàng)目方案這一階段的主要目標(biāo)是研究并提出項(xiàng)目建設(shè)的必要性、確定項(xiàng)目需要達(dá)到的目標(biāo)。與傳統(tǒng)的政府項(xiàng)目不同，BOT項(xiàng)目在這一階段的主要目標(biāo)是確定項(xiàng)目建設(shè)的必要性，并進(jìn)一步研究確定設(shè)計(jì)規(guī)模和項(xiàng)目需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，而不需要確定項(xiàng)目采用的技術(shù)、項(xiàng)目投資額或者投資收益水平。因此，在招標(biāo)文件中不需要詳細(xì)規(guī)定項(xiàng)目的技術(shù)方案和實(shí)施方案，只需要勾畫出項(xiàng)目在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的輪廓，鼓勵(lì)投標(biāo)人在項(xiàng)目構(gòu)想和設(shè)計(jì)方面提出新的觀點(diǎn)，發(fā)揮他們各自的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，從而有利于政府從各投標(biāo)方案中選擇一個(gè)最佳方案作為實(shí)施方案。當(dāng)然，一般情況下，為做到心中有數(shù)，政府聘請(qǐng)咨詢公司或者設(shè)計(jì)院進(jìn)行預(yù)可行性研究，提出項(xiàng)目技術(shù)要求并進(jìn)行實(shí)施方案比較，也是十分必要的。 項(xiàng)目是否具備合理的投資收益，或者說，政府是否準(zhǔn)備允許投資人獲得合理的投資回報(bào)，是在這一階段必須確定的原則性問題之一。只有允許投資人獲得合理的回報(bào)，項(xiàng)目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的項(xiàng)目，只能由政府或者公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資建設(shè)，除非政府能夠采取財(cái)政補(bǔ)貼等方式保證項(xiàng)目投資人獲得合理的回報(bào)。
2．立項(xiàng)立項(xiàng)，是指計(jì)劃管理部門對(duì)《項(xiàng)目建議書》或《預(yù)可行性研究報(bào)告》以文件形式進(jìn)行同意建設(shè)的批復(fù)。BOT項(xiàng)目在發(fā)布招標(biāo)文件之前，按照國家的基本建設(shè)程序完成項(xiàng)目立項(xiàng)是非常必要的。已經(jīng)立項(xiàng)的項(xiàng)目可以降低招標(biāo)后的項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)，提高投標(biāo)人參與項(xiàng)目的積極性。相對(duì)目前說，外資BOT項(xiàng)目需要得到國家計(jì)委的批復(fù)，內(nèi)資BOT項(xiàng)目可以由地方政府批復(fù)。在前期準(zhǔn)備工作不足的情況下，計(jì)劃管理部門也可不批復(fù)《項(xiàng)目建議書》或《預(yù)可行性研究報(bào)告》，而是批復(fù)進(jìn)行同意項(xiàng)目融資招標(biāo)，這種批復(fù)也可作為招標(biāo)的依據(jù)。
3．招標(biāo)準(zhǔn)備項(xiàng)目立項(xiàng)工作完成后，即可著手準(zhǔn)備招標(biāo)工作，主要內(nèi)容有：
第一步，成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室。從已有的BOT項(xiàng)目來看，成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室，對(duì)于落實(shí)項(xiàng)目基本條件、加快招標(biāo)進(jìn)度和提高工作效率，具有十分重要的意義。招標(biāo)委員會(huì)一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，計(jì)劃、財(cái)政、稅務(wù)、土地、價(jià)格等主管部門的主要負(fù)責(zé)人作為委員會(huì)的成員。
第二步，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，包括專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計(jì)院。由于BOT項(xiàng)目完全按照國際慣例進(jìn)行運(yùn)作，要求政府和投資人在簽訂合同前，對(duì)于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等方面的問題，做出細(xì)致、完整、嚴(yán)密的規(guī)定，否則，即使是一個(gè)看似微小的疏忽，也可能帶來不利的后果，輕者致使項(xiàng)目失去公平，使政府處于不利地位，重者將導(dǎo)致招標(biāo)失敗、項(xiàng)目流產(chǎn)，甚至使政府和國家遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。
第三步，進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)問題研究，明確技術(shù)要求。由于項(xiàng)目最終將移交給政府，而且項(xiàng)目多是為大眾提高公共服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施，因此，必須在規(guī)劃條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝和設(shè)備水平、環(huán)境保護(hù)等方面提出明確的要求。
第四步，準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，制定資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)。資格預(yù)審是招標(biāo)工作中一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)，尤其是對(duì)于前期工作周期長(zhǎng)、情況復(fù)雜的BOT項(xiàng)目。在正式投標(biāo)前進(jìn)行資格預(yù)審，選定少數(shù)幾家競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的投標(biāo)人，邀請(qǐng)他們前來參加投標(biāo)，能減少招標(biāo)工作量，提高招標(biāo)質(zhì)量。 轉(zhuǎn)貼于 中國論文 第五步，設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，落實(shí)項(xiàng)目條件。不同地方的政府及其職能部門，在管理程序上不盡相同；不同類型的項(xiàng)目具有不同的特點(diǎn)和各種不同的要求。因此，應(yīng)該針對(duì)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，結(jié)合政府在本項(xiàng)目上制訂的目標(biāo)，設(shè)計(jì)合理的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，并根據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，逐項(xiàng)落實(shí)項(xiàng)目的各種條件。一個(gè)在BOT方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)的咨詢公司，能夠幫助政府設(shè)計(jì)和制訂合理的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，并幫助政府有計(jì)劃地、系統(tǒng)地落實(shí)各項(xiàng)條件，為確保招標(biāo)成功打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第六步，準(zhǔn)備招標(biāo)文件、特許權(quán)協(xié)議、制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。在確定項(xiàng)目結(jié)構(gòu)后、初步落實(shí)項(xiàng)目基本條件后，即可開始編制招標(biāo)文件，制訂特許權(quán)協(xié)議。在招標(biāo)文件中，必須詳細(xì)說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的要求，讓投標(biāo)人盡可能充分和準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)政府的意圖。應(yīng)該把投標(biāo)人必須遵守的強(qiáng)制性的要求和可由投標(biāo)人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定項(xiàng)目涉及的主要事項(xiàng)，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。
4．資格預(yù)審邀請(qǐng)對(duì)項(xiàng)目有興趣的公司參加資格預(yù)審，如果是公開招標(biāo)則應(yīng)該在媒體上刊登招標(biāo)公告。參加資格預(yù)審的公司應(yīng)提交資格申請(qǐng)文件，包括技術(shù)力量、工程經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、履約記錄等方面的資料。招標(biāo)委員會(huì)應(yīng)該組織資格預(yù)審專家組，對(duì)這些文件進(jìn)行比較分析，擬定一個(gè)數(shù)量不多和參加最終投標(biāo)的備選名單，并在項(xiàng)目條件基本落實(shí)和招標(biāo)文件基本準(zhǔn)備就緒之后，發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知，同時(shí)向通過資格預(yù)審的投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。
5．準(zhǔn)備投標(biāo)書在獲得招標(biāo)委員會(huì)的書面邀請(qǐng)后，通過資格預(yù)審的投標(biāo)者，如果決定繼續(xù)投標(biāo)，則應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求，提出詳細(xì)的建議書（即投標(biāo)書）。
6．評(píng)標(biāo)與決標(biāo)投標(biāo)截至后，招標(biāo)委員會(huì)將組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)人提交的標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)必須在招標(biāo)文件中做出明確陳述。評(píng)標(biāo)方法的選擇將顯著地影響到最終的評(píng)標(biāo)結(jié)果，因此，一般情況下，招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不允許更改。
7．合同談判決標(biāo)后，招標(biāo)委員會(huì)應(yīng)邀請(qǐng)中標(biāo)者與政府進(jìn)行合同談判。BOT項(xiàng)目的合同談判時(shí)間較長(zhǎng)，而且非常復(fù)雜，因?yàn)轫?xiàng)目牽涉到一系列合同以及相關(guān)條件，談判的結(jié)果要使中標(biāo)人能為項(xiàng)目籌集資金，并保證政府把項(xiàng)目交給最合適的投標(biāo)人。在特許權(quán)協(xié)議簽訂之前，政府和中標(biāo)人都必須準(zhǔn)備花費(fèi)大量的時(shí)間和精力進(jìn)行談判和修改合同。如果政府與排名第一的中標(biāo)候選人者不能達(dá)成協(xié)議，政府可能會(huì)轉(zhuǎn)而與排名第二的中標(biāo)候選人進(jìn)行談判，以此類推。中標(biāo)人是否能夠順利地簽訂上述相關(guān)合同，取決于其與政府商定的合同條款。因此，從中標(biāo)人的角度來看，政府應(yīng)提供項(xiàng)目所需的一攬子基本的保障體系，政府則希望盡可能地減少這種保障。
8．融資與審批談判結(jié)束且草簽特許權(quán)協(xié)議以后，中標(biāo)人應(yīng)報(bào)批《可行性研究報(bào)告》，并組建項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司將正式與貸款人、建筑承包商、運(yùn)營維護(hù)承包商和保險(xiǎn)公司等簽訂相關(guān)合同，最后，與政府正式簽署特許權(quán)協(xié)議。BOT 融資方式在國外已經(jīng)很成熟，在諸多領(lǐng)域應(yīng)用。我國在1984年開始才運(yùn)作了第一個(gè)BOT項(xiàng)目試點(diǎn)，經(jīng)過試驗(yàn)獲得成功。1995年國家計(jì)委下發(fā)了《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知》，確認(rèn)了“外商投資特許項(xiàng)目”即BOT融資項(xiàng)目的審批管理等有關(guān)問題。此后成功的運(yùn)作了許多BOT項(xiàng)目，如貴州貴陽至都勻高速公路等項(xiàng)目。
9．實(shí)施階段項(xiàng)目公司在簽訂所有合同之后，開始進(jìn)入項(xiàng)目的實(shí)施階段，即按照合同規(guī)定，聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位開始工程設(shè)計(jì)，聘請(qǐng)總承包商開始工程施工，工程竣工后開始正式商業(yè)運(yùn)營，在特許期屆滿時(shí)將項(xiàng)目設(shè)施移交給政府或其指定機(jī)構(gòu)。需要強(qiáng)調(diào)的是，在實(shí)施階段的任何時(shí)間，政府都不能放棄監(jiān)督和檢查的權(quán)利。因?yàn)轫?xiàng)目最終要由政府或其指定機(jī)構(gòu)接管并在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)繼續(xù)運(yùn)營，所以必須確保項(xiàng)目從設(shè)計(jì)、建設(shè)到運(yùn)營和維護(hù)都完全按照政府和中標(biāo)人在合同中規(guī)定的要求進(jìn)行。 建設(shè)管理的過程，其實(shí)是業(yè)主綜合運(yùn)用、協(xié)調(diào)施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理三要素的過程，在這個(gè)過程中始終要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)思維和管理精細(xì)化的統(tǒng)一，強(qiáng)化建設(shè)管理中的企業(yè)行為特征。對(duì)核心要素，不僅要實(shí)施具體的專業(yè)管理，還要實(shí)施組織管理；對(duì)普通要素則在于協(xié)調(diào)和創(chuàng)造平臺(tái)；對(duì)于關(guān)鍵要素則在于管理和控制，使其按業(yè)主意志動(dòng)作，形成良性的管理互動(dòng)。
