坦桑尼亞某項目合同索賠案例分析
2017-03-31
在現(xiàn)匯項目的管理過程中，合同管理至關(guān)重要，而索賠又是合同管理的重要環(huán)節(jié)。分析和總結(jié)既有的索賠案例對于項目管理有重要的借鑒意義。本文以坦桑尼亞某項目為案例，重點分析討論索賠事件的確立過程和邏輯以及合同各相關(guān)方在索賠過程中的博弈。本項目為新建橋梁項目，橋梁全長135米，采用鉆孔樁基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，橋墩橋臺為鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，梁部結(jié)構(gòu)為鋼梁，橋面為鋼筋混凝土面板、瀝青混凝土面層。原合同工期為15個月，缺陷責(zé)任期365天。合同文本一般條款來源于87版FIDIC。
項目合同工期延長索賠
一、承包商所提出的工期延長索賠事項
1.施工現(xiàn)場石油管道的移除問題
該項目采用鉆孔樁基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，而在樁基及路基位置，有石油管道通過，在進行樁基和路基施工前，勢必要對改管道進行遷移。在合同簽署后一個月，業(yè)主、承包商以及石油公司相關(guān)人員進行了現(xiàn)場考察，石油公司答應(yīng)及時遷移管道。但在實際操作過程中，石油公司遲遲不作為。監(jiān)理和業(yè)主先是給予口頭通知，指示承包商在管道遷移前不得在管道附近進行任何施工活動，后又多次在信函及月例會會議紀(jì)要中以書面形式明確暫停施工的指示。承包商意識到該事項可能會對工期造成影響，于是在合同簽署一個多月后向監(jiān)理和業(yè)主遞交了信函。
承包商在信函中明確表示，根據(jù)合同第21.1條關(guān)于承包商現(xiàn)場占有權(quán)的規(guī)定，承包商認(rèn)為，該事項可能會構(gòu)成索賠事項，催促石油管道遷移工作。此封信函在日后的正式工期索賠過程中被認(rèn)為是承包商履行了其給予預(yù)警通知的義務(wù)。同時，在此后的時間里，承包商就該事項先后分12次向監(jiān)理和業(yè)主致函，闡述該事項進展并強調(diào)已造成工期延長的事實，并進行工期延長的索賠。
2.試驗樁工作荷載問題
根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求，該項目試驗樁工作荷載為100t，但在項目實施過程中，監(jiān)理和業(yè)主前后四次更改該承載力大小。在合同簽訂半年后，監(jiān)理致函確認(rèn)，試驗樁單樁工作荷載為3,442KN，最大試驗荷載為1.5倍的工作荷載，即5,163KN，并給予指示進行試驗樁施工。多次致函后，根據(jù)合同第44.1（c）條的規(guī)定，承包商認(rèn)為該事項已造成工期延誤，并就此事項進行工期延長索賠。
3.鋼梁圖紙延期交付事項
本項目梁部結(jié)構(gòu)為鋼梁，承包商審核圖后發(fā)現(xiàn)，業(yè)主所提供的鋼梁圖紙中，同一部件的長、寬、高等要求在不同文件中相互矛盾，且出現(xiàn)此類錯誤的部件數(shù)量眾多。同時，鋼梁部分重要連接部位的圖紙缺失。發(fā)現(xiàn)以上問題后，承包商在第一時間向監(jiān)理和業(yè)主致函要求對錯誤信息進行澄清并提供缺失部分的圖紙。但業(yè)主遲遲未就此事做出回復(fù)。同樣，根據(jù)合同第44.1（c）條的規(guī)定，承包商認(rèn)為該事項會造成工期延誤，提請監(jiān)理和業(yè)主注意，并在事件結(jié)束后第一時間提交了關(guān)于此事項的工期延長索賠報告。
二、監(jiān)理和業(yè)主對于工期延長索賠的回復(fù)
根據(jù)第1和2事項，承包商索賠工期延長345天，根據(jù)第3事項，承包商索賠工期延長243天。監(jiān)理和業(yè)主接受上述造成工期延長索賠的事項，但對具體的延長時間提出異議。
最后，各方達成一致，工期延長索賠時間的計算只能針對項目施工計劃中的關(guān)鍵路徑，如果所發(fā)生事項使關(guān)鍵路徑的周期受到影響，則承包商享有工期延長的權(quán)利，反之則不能被視為構(gòu)成工期延長。最終，針對事項1、2的最終工期延長批復(fù)為256天，針對事項3的最終工期延長批復(fù)為131天。
項目合同費用索賠
鑒于項目工期延長的事實，承包商認(rèn)為因工期延長形成了相應(yīng)的費用，并連同其他費用索賠事項一起，進行了合同費用索賠。
一、承包商所提出的合同費用索賠事項
1.材料成本投入增加
如前文所述，該項目原工期為15個月，總延長工期約為12.72個月。在項目的整個實施過程中，坦桑尼亞物價上漲，承包商購買項目主材的成本隨之上升。
作為承包商，肯定要就該事項進行索賠，維護自己的利益。此類事項一般思路為按照價格調(diào)差的概念進行上報。然而，該項目招標(biāo)文件和合同中均明確規(guī)定，本項目不適用價格調(diào)差。承包商認(rèn)為，雖然原合同有這樣的規(guī)定，但該規(guī)定是針對原合同15個月的工期，在原合同工期大幅度延長的事實情況下，根據(jù)合同第44.2條，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)在施工延長期內(nèi)的材料價格成本增加的風(fēng)險，承包商有權(quán)利對額外增加的費用進行索賠。同時，為了規(guī)避原合同中不能進行價格調(diào)差的規(guī)定，在編制索賠報告時，承包商將索賠的依據(jù)和標(biāo)題改為“材料成本投入增加”，但計算方法依然按照價格調(diào)差的形式進行，針對不同主材（包括：水泥、柴油、鋼筋、結(jié)構(gòu)鋼、瀝青等）采用不同的基準(zhǔn)價格進行計算。如水泥、柴油、鋼筋的基準(zhǔn)價格采用原合同工期結(jié)束時的價格，結(jié)構(gòu)鋼的基準(zhǔn)價格采用原BOQ報價中的價格，瀝青的基準(zhǔn)價格采用原合同中關(guān)于該項材料的報價。索賠的周期僅限于合同工期的延長期內(nèi)。
2.所增加的間接費索賠
承包商認(rèn)為，間接費用與項目工期有直接關(guān)系，且持續(xù)發(fā)生。由于項目工期延長，承包商間接費用隨之增加，根據(jù)合同條款44.2條，承包商就此事項進行了費用索賠。
3.機械閑置費用索賠
承包商認(rèn)為，在項目動員期結(jié)束后，承包商已按照合同動員所有設(shè)備到場，但由于石油管道的拆遷問題、樁基荷載問題、鋼梁圖紙等問題未能及時得到解決，承包商遲遲未得到開工指令，造成承包商設(shè)備閑置，根據(jù)合同第22.1及44.2條的規(guī)定，承包商就此事項進行了費用索賠。
4.鉆孔樁障礙物導(dǎo)致的額外費用索賠
在鉆孔樁實施的過程中，部分鉆孔樁位置的現(xiàn)場地質(zhì)條件與業(yè)主所提供的地質(zhì)資料文件不相符，造成鉆機鉆頭損壞，導(dǎo)致費用增加，承包商就此事項進行了額外費用索賠。
5.匯率差價導(dǎo)致的費用增加索賠
本合同幣種為坦桑尼亞先令。承包商認(rèn)為，用于項目的部分材料（如鋼梁等）采購自中國，由于工期延長，承包商采購材料的時間與原合同工期不同，則同一材料在不同時期使用了不同的匯率，兩個時期不同匯率之間的差額反應(yīng)在具體的賬單中，形成了承包商的額外費用。根據(jù)合同第44.2條的規(guī)定，承包商就此事項進行了索賠。
6.因以上索賠額產(chǎn)生的其他費用索賠
根據(jù)以上五項相加計算出承包商的索賠額，承包商有權(quán)對此索賠總額項下的承包商總部管理費、資金占用費、保險費用等進行索賠，承包商依據(jù)投標(biāo)時的報價分析表，計算出以上三種費用的比例，然后用前五項的索賠總額乘以這一比例，得出第6項的索賠額。
二、監(jiān)理對于合同費用索賠的回復(fù)
監(jiān)理接受了承包商6項索賠中的其中四項，監(jiān)理批復(fù)金額為承包商上報金額的73.51%。
監(jiān)理基本支持第1、2、3項索賠，不支持第4、5項，監(jiān)理支持第6項索賠，但計算的基數(shù)變?yōu)榈?—3項的索賠總額。
三、業(yè)主對于合同費用索賠的回復(fù)
監(jiān)理向業(yè)主上報了承包商的材料成本投入增加、間接費用、機械閑置以及由于以上三項所產(chǎn)生的其他費用的索賠共計四項內(nèi)容。監(jiān)理在報送業(yè)主的信函中明確表示，不支持承包商第4、5項索賠。
業(yè)主對于索賠的批復(fù)為，支持監(jiān)理關(guān)于拒絕承包商第4、5項索賠的決定。同時，業(yè)主認(rèn)為，有關(guān)機械設(shè)備閑置的索賠所采用的設(shè)備折舊辦法在合同中無依據(jù)，業(yè)主不接受本項索賠。業(yè)主最后批復(fù)的可接受索賠金額為監(jiān)理上報金額的86.27%。各方最后達成一致，認(rèn)可業(yè)主的批復(fù)。本項目合同費用索賠最終批復(fù)額度達到項目原合同額的29.2%。
項目索賠經(jīng)驗總結(jié)
該項目索賠周期較長，從承包商第一次上報索賠報告到業(yè)主最終批復(fù)索賠金額，前后時間長達五年。在與監(jiān)理和業(yè)主談判以及索賠報告編制的過程中，我們認(rèn)為有以下幾個方面值得注意。
一、重視合同管理
合同管理是項目管理中的重要一個方面。合同管理從投標(biāo)階段就已經(jīng)開始。對于合同條款以及將來實際施工過程中存在索賠可能性的各個方面，都應(yīng)加以重視和有所準(zhǔn)備。建議將項目管理的全過程記錄也納入合同管理，這些記錄可采用工程日志的方式加以實現(xiàn)。在本項目的幾個索賠事項中，工程日志在隨后的索賠報告編制中起到了至關(guān)重要的作用，為索賠報告提供了極具說服力的佐證。
另一方面，承包商應(yīng)仔細(xì)研讀合同中對于承包商權(quán)利和義務(wù)的描述。以索賠為例，出現(xiàn)可能造成索賠的事件后，承包商有索賠的權(quán)力，但合同對承包商也有相應(yīng)的義務(wù)上的要求。
比如，合同要求承包商在索賠事件發(fā)生后向監(jiān)理和業(yè)主做出預(yù)警通知，合同中往往有對預(yù)警通知的時效性要求，且可能由于承包商未能按合同要求上報預(yù)警通知而不支持承包商的索賠要求。同時，對于任何事件，不論是否會成為索賠事件，承包商應(yīng)統(tǒng)一建立資料管理體系，記錄事件的具體進展情況。
二、重視項目資料的保存
在項目管理的過程中，長周期是常態(tài)，且可能出現(xiàn)工作交接等情況。因此，對于項目所有相關(guān)資料的保存應(yīng)能達到獨立于合同管理或資料管理負(fù)責(zé)人的標(biāo)準(zhǔn)，即在項目實施過程中如果出現(xiàn)相關(guān)人員變動不會引起項目資料的丟失。資料包括項目合同相關(guān)文件、施工日志、往來信函、會議紀(jì)要等。而這些資料都可作為合同管理和合同索賠的依據(jù)。
三、規(guī)范索賠報告的編制
不論是合同工期延長索賠還是合同費用索賠，索賠報告的編制極其重要，索賠報告的編制在某種程度上能決定索賠成功與否。以合同工期延長索賠為例，從編制索賠報告的經(jīng)驗來看，索賠報告應(yīng)包含以下8個方面的內(nèi)容，我們將其稱之為合同工期索賠報告八要素。
1.描述事件
描述造成延誤的事件所發(fā)生的時間、地點、事情經(jīng)過等。
2.確定事件責(zé)任方
一旦明確所發(fā)生的事件造成了工期延誤，在報告的第二部分，應(yīng)明確事件發(fā)生的責(zé)任方。如果事件責(zé)任方是業(yè)主或?qū)儆诓豢煽沽驅(qū)儆跇O端天氣條件等，承包商有工期延長索賠的權(quán)利，當(dāng)然，這要根據(jù)具體的合同條款來確定。需要注意的是，如果事件責(zé)任方為承包商，則承包商應(yīng)承擔(dān)該事件的后果。
3.合同依據(jù)
在敘述完事件及明確事件責(zé)任方后，承包商應(yīng)在索賠報告中指出合同文本支持承包商合同工期延長索賠的相關(guān)條款，明確工期延長索賠的合法性。在本項目中，索賠的合同依據(jù)主要集中在合同條款第22款和44款。
4.承包商在索賠事件出現(xiàn)后對合同義務(wù)的履行情況
一般情況下，合同在賦予承包商索賠權(quán)利的同時，對承包商提出了相關(guān)義務(wù)的要求。例如，要求承包商在一定時效內(nèi)上報該事項、采取可能的措施防止事件惡化、記錄事件發(fā)展的過程并定期上報所有相關(guān)資料。監(jiān)理和業(yè)主往往將承包商的義務(wù)履行情況視為能否支持索賠的先決條件。如果承包商在索賠事件出現(xiàn)后未能履行其相關(guān)合同義務(wù)，則可能造成索賠的無效性。因此，在索賠報告中，承包商應(yīng)對其在索賠事件出現(xiàn)后對其合同義務(wù)的履行情況進行闡述。
5.事件的成因及后果
在這部分內(nèi)容中，承包商應(yīng)避免單純的將事件經(jīng)過按照時間順序進行簡單的羅列，這樣的方式從充分性的角度來講是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為了闡述和證明事件的成因及后果，承包商應(yīng)依據(jù)事實將事件以故事的形式敘述出來，陳述事件的成因及對工程的影響。關(guān)于后果的陳述可以包括事件對已有計劃工期的影響、可能影響的周期、對當(dāng)下及將來施工方案的影響等等細(xì)節(jié)。
6.工期延誤分析
就事件對工期的影響進行分析，闡述事件對承包商既有進度安排的影響。承包商可根據(jù)資料類型的不同，采用不同的分析方法。
7.索賠陳述
對于每一項索賠來講，承包商在索賠報告中都應(yīng)簡明扼要地提出自己的索賠訴求。對于合同工期延長索賠來講，應(yīng)明確工期延長索賠的天數(shù)；對于費用索賠來講，應(yīng)明確費用索賠的金額。
8.證明材料
對于承包商提出的任何一項索賠，口說無憑，需要提供真實和強有力的證明材料，作為索賠的依據(jù)。證明材料可以包括合同條款、往來信函、會議紀(jì)要、現(xiàn)場指令、工程日志、現(xiàn)場照片、施工計劃、進度報告、證人證言等等。證明材料對項目的合同和資料管理提出更高的要求。
作者單位：中鐵七局集團有限公司海外公司
