鵬華高鐵分級：可能發(fā)生不定期份額折算的風險提示公告
2015-07-04
鵬華中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金可能發(fā)生
不定期份額折算的風險提示公告
根據(jù)《鵬華中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中
關(guān)于不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定,當鵬華中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級基金之B份額的基金份額參
考凈值跌至0.250元時,鵬華高鐵份額(場內(nèi)簡稱:高鐵分級,基礎(chǔ)份額)、鵬華高鐵A份
額(場內(nèi)簡稱:高鐵A)、鵬華高鐵B份額(場內(nèi)簡稱:高鐵B)將進行不定期份額折算。
由于近期A股市場波動較大,截至2015年7月1日,高鐵B的基金份額參考凈值接近
基金合同規(guī)定的不定期份額折算條件,因此本基金管理人敬請投資者密切關(guān)注高鐵B份額近
期的參考凈值波動情況,并警惕可能出現(xiàn)的風險。
針對不定期折算所帶來的風險,本基金管理人特別提示如下:
一、由于高鐵A、高鐵B折算前可能存在折溢價交易情形,不定期份額折算后,高鐵A、
高鐵B的折溢價率可能發(fā)生較大變化。特提請參與二級市場交易的投資者注意高溢價所帶來
的風險。
二、高鐵B表現(xiàn)為高風險、高收益的特征,不定期份額折算后其杠桿將恢復至初始杠桿
水平。
三、由于觸發(fā)折算閥值當日,高鐵B的參考凈值可能已低于閥值,而折算基準日在觸發(fā)
閥值日后才能確定,此折算基準日高鐵B的凈值可能與折算閥值0.250元有一定差異。
四、高鐵A表現(xiàn)為低風險、收益相對穩(wěn)定的特征,但在不定期份額折算后高鐵A份額
持有人的風險收益特征將發(fā)生較大變化,由持有單一的較低風險收益特征高鐵A份額變?yōu)?br />
同時持有較低風險收益特征高鐵A份額與較高風險收益特征鵬華高鐵份額的情況,因此高
鐵A份額持有人預期收益實現(xiàn)的不確定性將會增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,場內(nèi)份額數(shù)將取整計算(最小單位為1份),
舍去部分計入基金資產(chǎn),持有極小數(shù)量鵬華高鐵份額、鵬華高鐵A份額、鵬華高鐵B份額
的持有人存在折算后份額因為不足1份而被強制歸入基金資產(chǎn)的風險。
二、為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運作,,基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證
券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停高鐵A份額與高鐵B份額的上市交易和鵬華
高鐵份額的申購及贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時本基金管理人將會對相關(guān)事項進行公告,敬請投資
者予以關(guān)注。
投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情,請參閱本基金的基金合同及《鵬華中
證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)或者撥打本公司
客服電話:400-6788-999(免長途話費)。
三、本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金
一定盈利,也不保證最低收益。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀
況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資有風險,選擇須謹慎。敬請投資
者于投資前認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關(guān)法律文件。
特此公告。
鵬華基金管理有限公司
2015年7月2日
(原標題：鵬華高鐵分級：可能發(fā)生不定期份額折算的風險提示公告)
本文來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)
