四川路橋建設(shè)集團股份有限公司

　　公司代碼：600039 公司簡稱：四川路橋

　　2020

　　第三季度報告

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　1.2 未出席董事情況

　　■

　　1.3 公司負責人熊國斌、主管會計工作負責人李繼東及會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）王文德保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準確、完整。

　　1.4 本公司第三季度報告未經(jīng)審計。

　　二、 公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化

　　2.1 主要財務(wù)數(shù)據(jù)

　　單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　非經(jīng)常性損益項目和金額

　　√適用 □不適用

　　單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　1.5 截止報告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表

　　單位：股

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　　注： 控股股東鐵投集團自2020年4月30日起六個月內(nèi)以自有資金擇機增持公司股票，擬累計增持比例不低于公司總股本的1%（包含首次增持數(shù)量），且增持比例不超過公司總股本的5.3%。鐵投集團于2020年9月24日已完成增持計劃實施，累計增持公司股票196,276,826股，占公司總股本的5.3%。本次增持計劃完成后，鐵投集團共計持有公司2,116,379,513股，占公司總股本的57.12%。（詳見公司于2020年9月24日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2020-093的《關(guān)于控股股東完成增持計劃的公告》）。

　　2.2 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情況表

　　□適用 √不適用

　　三、 重要事項

　　3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標重大變動的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　單位：元 幣種：人民幣

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　　單位：元 幣種：人民幣

　　■

　　單位：元 幣種：人民幣

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　　3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　√適用 □不適用

　　1、2012年非公開發(fā)行

　　2012年12月3日、2012年12月26日，公司先后召開第五屆董事會第三次會議、2012年度第二次臨時股東大會審議通過了有關(guān)公司非公開發(fā)行股票的一系列議案。2013年8月26日，中國證監(jiān)會做出了《關(guān)于核準四川路橋建設(shè)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2013】1120號），核準公司非公開發(fā)行不超過463,370,000股新股。公司于2013年12月向8家投資者發(fā)行股份463,366,336股人民幣普通股股票（A股），發(fā)行價格5.05元/股，募集資金總額約2,340,000,000.00萬元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為2,302,560,000.00萬元，用于自貢至隆昌高速公路BOT項目和內(nèi)江至威遠至榮縣高速公路BOT項目建設(shè)。（募集資金使用情況詳見公司于2020年4月30日在上交所網(wǎng)站披露的《董事會關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》）

　　2、2016年非公開發(fā)行

　　2016年4月，公司啟動了非公開發(fā)行A股股票工作。2017年8月7日,公司收到中國證監(jiān)會《關(guān)于核準四川路橋建設(shè)集團股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕1373號），核準公司非公開發(fā)行不超過652,550,000股新股。同月，公司向包括控股股東鐵投集團在內(nèi)的10家投資者發(fā)行股份590,792,838股人民幣普通股股票（A股），發(fā)行價格3.91元/股，募集資金總額2,309,999,996.58元，扣除發(fā)行費用（含稅）后，募集資金凈額為2,275,004,996.63元，用于江習古高速公路BOT項目和償還銀行貸款。（募集資金使用情況詳見公司于2020年4月30日在上交所網(wǎng)站披露的《董事會關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》）

　　參與本次非公開發(fā)行A股股票股東共10名，其中控股股東鐵投集團153,452,685股，限售期36個月；其他新增股東437,340,153股，限售期12個月。2018年9月11日，公司非公開發(fā)行股票其他新增股東的437,340,153股限售股上市流通，鐵投集團持有的153,452,685股限售股已于2020年9月11日上市流通。

　　3、發(fā)行短期融資券

　　2019年3月22日，公司完成了2019年度第一期短期融資券募集的所有備案手續(xù)，發(fā)行利率為3.55%（詳見公司于2019年3月23日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2019-014的《2019年度第一期短期融資券發(fā)行結(jié)果公告》）。

　　2020年3月23日，公司按期兌付了2019年度第一期短期融資券本息，合計人民幣414,200,000.00元（詳見公司于2020年3月23日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2020-027的《2019年度第一期短期融資券到期兌付的公告》）。

　　2020年3月12日，公司完成了2020年度第一期短期融資券（5億元）募集的所有備案手續(xù)，發(fā)行利率為2.78%（詳見公司于2020年3月12日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2020-017的《2020年度第一期短期融資券發(fā)行結(jié)果公告》）。

　　4、2018年公司債

　　2018年10月30日、2018年11月29日，公司先后召開第七屆董事會第二次會議、2018年第三次臨時股東大會審議通過了關(guān)于發(fā)行公司債券的系列議案。2019年4月25日，公司收到中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于核準四川路橋建設(shè)集團股份有限公司向合格投資者公開發(fā)行公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]795號），核準公司向合格投資者公開發(fā)行面值總額不超過15億元的公司債券。本期公司債券發(fā)行工作已于2019年5月20日結(jié)束，發(fā)行期限為3年，每張面額每張100元，采取網(wǎng)下面向合格投資者簿記建檔的方式發(fā)行。本期債券最終發(fā)行規(guī)模為人民幣15億元，最終票面利率為4.34%。

　　公司于2020年5月20日支付自2019年5月20日至2020年5月19日期間的利息。

　　5、發(fā)行中期票據(jù)

　　2019年1月25日、2019年2月18日，公司先后召開第七屆董事會第三次會議和2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《注冊發(fā)行中期票據(jù)的議案》。2019年5月29日，公司收到中國銀行(3.190,-0.02,-0.62%)間市場交易商協(xié)會下發(fā)的《接受注冊通知書》（中市協(xié)注【2019】MTN267號），該協(xié)會決定接受本公司的中期票據(jù)注冊。2019年6月18日，公司完成了2019年度第一期中期票據(jù)募集的所有備案手續(xù)，本期票據(jù)發(fā)行總額為5億人民幣，利率為4.39%，期限三年（詳見公司于2020年6月20日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2019-047《2019年度第一期中期票據(jù)發(fā)行結(jié)果公告》）。

　　2020年6月18日，公司完成2019年度第一期中期票據(jù)2020年付息工作，付息金額為人民幣21,950,000.00元。（詳見公司于2020年6月19日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2020-066的《2019年度第一期中期票據(jù)2020年付息完成公告》）。

　　6、完成首期限制性股票激勵計劃

　　2019年11月12日，公司2019年限制性股票激勵計劃草案及其他相關(guān)議案經(jīng)公司第七屆第十一次董事會審議通過，11月26日，《公司2019年限制性股票激勵計劃首次激勵對象名單》經(jīng)公司第七屆第十二次董事會審議通過；上述議案于12月27日經(jīng)公司2019年第四次臨時股東大會審議通過；12月30日，公司召開第七屆第十三次董事會，審議通過了《調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的議案》。 2020年2月7日關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票已登記完成，授予數(shù)量為9480萬股，授予激勵對象942人，授予價格為1.96元/股。本次限制性股票授予登記完成后，公司股份總數(shù)為3,705,325,510股，控股股東仍為四川省鐵路產(chǎn)業(yè)投資集團有限責任公司（詳見公司于2020年2月11日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2020-010的《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票登記完成的公告》）。

　　7、2020年非公開發(fā)行

　　2020年4月6日、2020年4月24日，公司先后召開第七屆董事會第十六次會議、2020年第三次臨時股東大會審議通過了關(guān)于向控股股東鐵投集團非公開發(fā)行股票系列議案。根據(jù)中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于核準四川路橋建設(shè)集團股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2618號），中國證監(jiān)會核準公司發(fā)行不超過1,064,274,779股新股。根據(jù)非公開發(fā)行預(yù)案及發(fā)行價格調(diào)整公告，控股股東鐵投集團的認購價格為3.99元/股，公司募集總額為4,246,456,368.21元，扣除發(fā)行費用后，將全部用于公司補充流動資金和償還銀行貸款，以優(yōu)化公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量，降低財務(wù)風險，改善財務(wù)狀況。

　　2020年9月27日，中國證監(jiān)會第十八屆發(fā)行審核委員會2020年第144次工作會議審核通過了公司2020年非公開發(fā)行股票申請。2020年10月22日，公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次非公開發(fā)行股票申請的核準批文。（詳見公司于2020年9月27日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2020-094的《關(guān)于非公開發(fā)行股票申請獲得中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核通過的公告》及2020年10月22日在上交所網(wǎng)站披露的編號為2020-096的《關(guān)于非公開發(fā)行股票申請獲得中國證監(jiān)會核準批復(fù)的公告》）。

　　3.3 報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項

　　□適用 √不適用

　　3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動的警示及原因說明

　　□適用 √不適用

　　公司名稱:四川路橋建設(shè)集團股份有限公司

　　法定代表人:熊國斌

　　日期:2020年10月29日

　　證券代碼：600039證券簡稱：四川路橋公告編號：2020-097

　　四川路橋建設(shè)集團股份有限公司

　　第七屆董事會第二十三次會議決議的

　　公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、董事會會議召開情況

　?。ㄒ唬┍敬味聲h的召開符合《公司法》、公司《章程》的規(guī)定。

　　（二）本次董事會于 2020年10月29日以現(xiàn)場方式召開，會議通知于 2020年10月21日以電話、電子郵件的方式發(fā)出。

　?。ㄈ┍敬味聲?yīng)出席人數(shù) 11人，實際出席人數(shù) 11人，其中委托出席2人，董事楊如剛因公出差，委托董事甘洪代為行使表決權(quán)；獨立董事楊勇因公出差，委托獨立董事吳越代為行使表決權(quán)。

　?。ㄋ模┍敬味聲啥麻L熊國斌主持，公司監(jiān)事、高級管理人員及部門負責人列席會議。

　　二、董事會審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過了公司《2020年第三季度報告》全文及正文的議案

　　會議審議通過了公司《2020年第三季度報告》全文及正文的議案。報告詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　表決結(jié)果：十一票贊成，零票反對，零票棄權(quán)。

　?。ǘ徸h通過了《關(guān)于修訂〈四川路橋建設(shè)集團股份有限公司風控與審計委員會工作制度〉的議案》

　　會議審議通過了《關(guān)于修訂〈四川路橋建設(shè)集團股份有限公司風控與審計委員會工作制度〉的議案》。具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　表決結(jié)果：十一票贊成，零票反對，零票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　四川路橋建設(shè)集團股份有限公司董事會

　　2020年10月29日

　　證券簡稱：四川路橋 證券代碼：600039 公告編號：2020-098

　　四川路橋建設(shè)集團股份有限公司

　　第七屆監(jiān)事會第二十一次會議決議的

　　公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、 監(jiān)事會會議召開情況

　?。ㄒ唬┍敬伪O(jiān)事會會議的召開符合《公司法》、公司《章程》的規(guī)定。

　?。ǘ┍敬伪O(jiān)事會于 2020年10月29日以現(xiàn)場方式召開，會議通知于 2020年10月21日以電話的方式發(fā)出。

　?。ㄈ┍敬伪O(jiān)事會應(yīng)當出席人數(shù)7人，實際出席人數(shù)7人。其中委托出席2人，監(jiān)事胡圣廈、張鯤鵬因公出差，分別委托監(jiān)事譚德彬、孫永松代為行使表決權(quán)。

　?。ㄋ模┍敬伪O(jiān)事會由監(jiān)事會主席胡元華主持，公司高級管理人員及部門負責人列席會議。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過了公司《2020年第三季度報告》全文及正文的議案

　　根據(jù)《證券法》第82條和《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第13號一一季度報告的內(nèi)容與格式》的要求，我們對董事會編制的《2020年第三季度報告》全文及正文發(fā)表審核意見如下：

　　1、公司2020年第三季度報告的編制和審議程序符合《公司法》《證券法》《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度的規(guī)定；

　　2、第三季度報告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司第三季度的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等事項；

　　3、監(jiān)事會在提出本意見前，未發(fā)現(xiàn)參與第三季度報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

　　報告詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　表決結(jié)果：七票贊成，零票反對，零票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　四川路橋建設(shè)集團股份有限公司監(jiān)事會

　　2020年10月29日